香港证监会暂停Agg. Asset Management前负责人员Chow Tsz Lam牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对已解散的Agg. Asset Management Limited前负责人员及核心职能经理Chow Tsz Lam作出纪律处分，暂停其牌照12个月，直至2026年9月1日。
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共 1001 篇 · 第 13/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、人事行政、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
DTCC旗下FICC申请推出“抵押品替代”服务，以提升保证金与资本效率
DTCC旗下FICC已向SEC提交规则申请，拟推出Sponsored GC“抵押品替代”服务，旨在解决美国国债清算强制令下的双重保证金问题。
Wedbush 选择 Broadridge 作为技术平台提供商
Wedbush Securities 与 Broadridge Financial Solutions 于2025年9月2日宣布，Broadridge 被选为 Wedbush 的战略技术平台提供商，以推动其运营平台转型。
香港证监会终身禁止瑞银前副董事孙建荣重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已终身禁止瑞银集团（UBS AG）前副董事孙建荣（Suen Kin-wing）重投业界。该禁令源于孙建荣因洗钱及藐视法庭被刑事定罪。
IG Japan 宣布调整 ETF 交易账户安排，10 月中旬起逐步停止个股账户交易
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 计划停止通过个股账户交易部分 ETF。自 10 月中旬起，个股账户将不再显示合资格 ETF，且不接受新订单，但现有持仓可从持仓列表标签页结算。
法国兴业证券澳大利亚公司因违反市场诚信规则被罚388万美元
法国兴业证券澳大利亚公司（Societe Generale Securities Australia）因未能阻止客户在电力和小麦期货市场放置可疑订单，被市场纪律小组（MDP）处以388万美元罚款。
香港证监会撤销Nerico Brothers牌照，董事Jerff Lee终身禁入
香港证监会（SFC）已撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，并终身禁止其董事Jerff Lee Cheuk Fung从事所有受规管活动。
IG Japan 将 110 只美股 CFD 升级为 24 小时交易
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，自 2025 年 9 月 8 日（周一）起，将 110 只美国股票差价合约（CFD）的交易时间延长为每周五天、每天 24 小时连续交易。
CFI获哥伦比亚SFC授权设立代表处，加速拉美市场布局
全球在线交易领导者CFI Financial Group已获得哥伦比亚金融监管局（SFC）的监管授权，将在波哥大设立代表处。此举是CFI全球扩张战略的关键里程碑，旨在拓展其在拉美高潜力市场的受监管业务。
香港证监会谴责并罚款德意志银行2380万美元 涉多项监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对德意志银行（Deutsche Bank）作出谴责并处以2380万美元罚款，原因是该行在管理费超收、产品风险评级错误及研究报告未披露投行关系等方面存在多项监管违规。
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付15万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018年1月至2021年12月期间，JPMS的监管体系及书面监管程序未能合理设计以确保其履行《交易法》规则15c2-8(b)项下…
ActivTrades 聘请 FCA 与 Britannia 资深人士 Martin Bleisteiner 担任合规主管
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 ActivTrades plc 已聘请 Martin Bleisteiner 担任集团首席合规官。Bleisteiner 常驻葡萄牙里斯本，此前在 Britannia Global Markets 担任高级合…
Saxo Japan 警告冒充者利用LINE等平台进行诈骗
Saxo Bank 日本子公司 Saxo Bank Securities 近日发布警告，称有不法分子冒充该公司，通过 LINE 等平台诱导用户，可能窃取个人信息并造成财务损失。
ASIC获法院命令冻结Gregory Cotton及First Mutual Private Equity银行账户
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得联邦法院紧急临时命令，冻结墨尔本Gregory Raymond Cotton及First Mutual Private Equity Pty Ltd的银行账户。
香港证监会警告冒充诈骗：警惕假冒高管及股评人的钓鱼邮件
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年8月20日发布公开警告，指有不法分子冒充证监会高层人员及知名股评人，通过钓鱼邮件和伪造文件接触公众。
Fortrade 2024年营收增长7%，利润上升31%
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 Fortrade Limited 公布2024年财务业绩，营收与利润均实现增长，但仍远低于2020-2022年的最佳水平。
IG Japan 宣布终止新客户入门计划，8月17日起生效
IG Group 日本子公司 IG Securities 将于2025年8月17日终止其新客户入门计划。该计划原为交易账户激活后两周内提供最低交易量五折优惠。
Stonefort 聘请 Hantec 前高管 Joydeep Mukherjee 担任产品与战略主管
迪拜零售外汇及差价合约经纪商 Stonefort Securities 已聘请 Joydeep Mukherjee 担任产品与战略主管。Mukherjee 常驻迪拜，此前在 Hantec Markets 担任技术项目经理——技术战略，于去…
TradeStation 宣布与 MultiCharts 集成，扩展专业交易工具生态
TradeStation Securities 于 2025 年 8 月 12 日宣布与专业交易平台 MultiCharts 完成集成。此次集成使交易者能够通过 TradeStation 执行交易，同时使用 MultiCharts 的高级…
日本乐天证券将终止“Basic Advice”服务
日本外汇、差价合约及股票经纪商Rakuten Securities Inc（乐天证券）宣布，将终止其“Basic Advice”服务。该服务是“Rakuten Securities with Advisor Service”的一部分，目前…
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