CFTC 坚持对 Archegos 及 Patrick Halligan 的诉讼指控
2023年1月6日，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Archegos Capital Management, LP 及 Patrick Halligan 的撤诉动议提交了反对文件，认为被告的动议应被驳回。
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ROFX欺诈案受害者获缺席判决，法院裁定多家实体和个人败诉
美国佛罗里达南区法院对ROFX欺诈案作出缺席判决，涉及多家实体和个人。原告投资者指控ROFX运营虚假外汇交易平台，通过AI交易承诺骗取资金，实际从未进行交易，至少盗取7500万美元。
Global Brokerage及Drew Niv证券集体诉讼因和解原则而暂停
针对Global Brokerage, Inc.（原FXCM, Inc.）、Dror Niv和William Ahdout的证券集体诉讼已被法院暂停。
Global Brokerage 要求将 FXCM 与 CFTC、NFA 的和解协议排除在庭审之外
针对 Global Brokerage Inc.（前身为 FXCM Inc.）、Dror Niv 和 William Ahdout 的证券集体诉讼即将开庭。
FCA对BGC Brokers、GFI Brokers及GFI Securities处以477万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited和GFI Securities Limited（合称BGC/GFI）处以4,775,200英镑罚款，因其未能建立适当的系统和控制措施以有效检…
法院回应ROFX受害者默认判决动议
美国地方法院治安法官Jonathan Goodman针对ROFX.net欺诈外汇案受害者提交的默认判决动议发布了建议。该案为九项指控的民事RICO案件，涉及42名被告。
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。
FTX 破产重组：聘请 Perella Weinberg，塞浦路斯子公司被列为债务人
破产的加密货币交易所 FTX 及其约 101 家关联公司启动全球资产战略审查，并聘请并购重组专家 Perella Weinberg Partners 作为牵头投资银行。
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。
CFTC修订对Archegos的起诉，指控欺诈和市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan约四个月后，于2022年9月7日提交了修订后的起诉书。
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
Archegos 动议驳回 CFTC 投诉，质疑管辖权
在 CFTC 宣布对 Archegos Capital Management 采取行动约两个月后，该公司于 2022 年 7 月 1 日向纽约南区法院提交动议，要求驳回 CFTC 的投诉。
Archegos 反驳 SEC 市场操纵指控，请求法院驳回诉讼
在 SEC 指控 Archegos Capital Management 及其所有者 Bill Hwang 策划欺诈计划并造成数十亿美元损失后，被告于 2022 年 6 月 28 日向纽约南区法院提交文件，要求驳回起诉。
Tools for Brokers 为 Trade Processor 流动性桥接新增 LP 与 Volume Converter 功能
外汇经纪商技术解决方案提供商 Tools For Brokers (T4B) 宣布发布其 Trade Processor 流动性桥接的新版本，新增多项功能。
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。
法院批准Archegos前交易主管Tomita与SEC和解
纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月31日签署判决，批准了SEC与Archegos前交易主管William Tomita的部分和解协议。
法院批准SEC与Archegos首席风险官Scott Becker的部分和解
美国纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月11日签署判决，批准了SEC与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker的部分和解。
SEC与Archegos首席风险官Scott Becker达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker达成部分和解协议，以解决部分非金钱救济，但金钱救济及高管董事禁令仍待后续处理。
SEC指控Block Bits Capital涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）对Block Bits Capital及其创始人Japheth Dillman提起诉讼，指控其欺诈性且未注册地发行和销售证券。
CFTC对Archegos Capital Management提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月27日对Archegos Capital Management, LP及其首席财务官Patrick Halligan提起诉讼，指控其在2020年3月至2021年3月期间，向互换交易对手方提…
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