新西兰FMA对David McEwen及关联实体发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对David Elgar McEwen及其关联实体（McEwen and Associates）发布永久停止令。
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共 220 篇 · 第 7/11 页 · 更新于 2026年10月07日汇查查本页聚焦主体「Fund」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 220 篇报道，主要分布在监管动态、业绩数据、加密行业、金融支付、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：ASIC、LTD、澳大利亚、Pty、美国、LLC。
ASIC禁止前Magnolia Capital董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前Magnolia Capital Group董事Mitchell Atkins作出处罚，取消其管理公司资格5年，并禁止其提供金融服务和从事信贷活动10年。
新西兰FMA对David McEwen及相关实体发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年11月9日对David Elgar McEwen及其关联实体发布临时停止令，禁止其提供金融产品、接受新存款或投资，并限制相关沟通。
Tavira Financial 2023财年营收增长22%至2940万英镑
伦敦经纪商Tavira Financial在截至2023年3月31日的财年中实现营收2940万英镑，同比增长22%，但成本上升导致净亏损12.6万英镑。
NFA对Bit5ive及其负责人Richard Acosta采取紧急执法行动
美国全国期货协会（NFA）于2023年9月19日宣布，对位于佛罗里达州多拉尔的NFA成员商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC及其负责人Richard Alexander Acosta采取紧急执法行动。
西联汇款赔偿基金向受害者分发近4000万美元
美国司法部宣布，西联汇款赔偿基金已开始向约2.5万名国内外受害者分发约4000万美元被没收资金，这是第二阶段首次分发。此前第一阶段已向超过14.8万名受害者全额赔偿逾3.65亿美元。
Clearstream 将于 9 月 22 日推出新版 Vestima 订单路由平台
Clearstream Banking 宣布，其订单路由平台 Vestima 的增强版本将于 2023 年 9 月 22 日正式上线。新版平台允许订单发起人（OIs）在单一平台上对共同基金和另类基金下单，并带来界面刷新和用户体验提升。
Thurgauer Kantonalbank 选择 Clearstream 整合基金分销支持活动
瑞士 Thurgauer Kantonalbank 已选择 Clearstream 整合其所有基金分销支持相关活动。该行将通过 Clearstream 的 Fund Centre 平台统一分销支持与佣金管理服务，从而降低与追缴尾随佣金相关…
独家：破产CFD经纪商City Credit Capital约1000万英镑专业客户资金离岸失踪
FCA监管的差价合约经纪商City Credit Capital (UK) Ltd进入破产管理后，监管文件显示约1000万英镑专业客户资金离岸失踪，可能无法追回。
SEC指控Impact Theory未经注册发行NFT
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月28日指控洛杉矶媒体娱乐公司Impact Theory, LLC未经注册发行加密资产证券，即所谓的NFT。
SEC 对 Tadrus Capital 取得初步禁令，涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。该命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。
SEC指控Tadrus Capital涉嫌数百万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC提起诉讼，指控其策划数百万美元庞氏骗局。自2020年9月以来，被告从至少31名投资者处筹集超500万美元，虚假宣称通过AI高频交易模型投资，承诺年…
ASIC对Vanguard Investments Australia提起绿色washing诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Vanguard Investments Australia提起民事处罚诉讼，指控其在ESG排除性筛选方面存在误导性行为。
FCA对Daniel Pugh提起刑事诉讼，涉嫌未经授权投资计划欺诈
英国金融行为监管局（FCA）已对Daniel Pugh提起刑事诉讼，指控其一项欺诈罪和三项违反《2000年金融服务与市场法》的罪行。FCA称，2019年3月至2020年8月期间，Pugh通过名为“Imperial Investments …
PIMCO 支付900万美元与SEC和解两起执法行动
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问太平洋投资管理公司（PIMCO）将支付900万美元，以和解两起涉及信息披露及政策程序违规的执法行动。
LandFX 2022年营收增长16%至82.4万英镑，净利润4.7万英镑
受英国FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商LandFX近日公布2022年财务业绩，显示其活动与盈利能力有所提升，但整体规模仍然较小。其英国子公司LandFX UK Limited运营Land-FX品牌，2022年营收同比增长16%至82.…
ASIC暂停Lantern RE Ltd牌照至2024年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Lantern RE Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2024年5月29日。该牌照授权Lantern处理管理投资计划权益，并向批发和零售客户提供一般金融产品建议。
ASIC暂停Huntley Management Limited牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期12个月，自2023年3月21日起生效。
Freemarket 获 Baird Capital 增长资本投资
B2B跨境支付与外汇服务商 Freemarket 宣布获得 Baird Capital 全球私募股权基金的增长资本投资。Baird Capital 是美国财富管理与投资银行 Robert W. Baird & Co. 的直接私募投资部门。
ThinkMarkets IPO招股书：两年亏损数千万美元，99%收入来自澳大利亚
澳大利亚/伦敦零售外汇及差价合约经纪商 ThinkMarkets 计划通过与多伦多证券交易所上市的 FG Acquisition Corp 合并，以 SPAC 方式上市。
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