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共 28 篇 · 第 2/2 页 · 更新于 2026年02月26日

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富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款

富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款,以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告(LOPR)错误报告期权持仓,时间跨度从2014年至2020年,涉及数千起错误报告或删除记录。

·机构新闻

关键词:Cboe, 富国银行, APP, Wells, Fargo, Securities, LLC, FINRA

FINRA对富国银行清算服务公司处以7.5万美元罚款,因其订单接收时间报告不准确

FINRA对富国银行清算服务公司处以7.5万美元罚款,因其订单接收时间报告不准确

美国金融业监管局(FINRA)与富国银行清算服务公司达成和解,后者同意支付7.5万美元罚款并接受谴责。2016年10月至2018年6月期间,富国银行因手动输入订单接收时间错误,导致114,394份订单备忘录记录不准确,并向订单审计追踪系统…

·监管动态

关键词:对富国银行清算服务公司, APP, Wells, Fargo, Clearing, FINRA, 美国

Fargo 常见问题

「Fargo」在汇查查有哪些相关报道?

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汇查查的「Fargo」专题适合谁阅读?

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