CME 对美银证券处以 100 万美元罚款，因涉嫌违反客户总保证金要求
CME Group 于 2022 年 12 月 16 日对 BofA Securities, Inc. 作出纪律处分，因其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G。
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FCA首例：TPR机制下Lyonnaise de Banque因错过着陆点被撤销临时许可
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，已撤销Lyonnaise de Banque的临时许可，这是临时许可制度（TPR）下首家因错过着陆点且未及时申请授权而失去许可的机构。
香港证监会谴责并罚款国信证券（香港）经纪有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对国信证券（香港）经纪有限公司作出谴责并处以280万港元罚款，原因是该公司在处理客户资产及提供客户账户结单方面存在监管违规。
盛宝银行OpenAPI更新：投资组合与客户管理服务组增强
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发布了OpenAPI新版本，对多个服务组进行了增强。在投资组合服务组中，新增了ClientKey字段和UnderlyingCurrentPrice字段，并引入了三种新的资产类型值。
Alex Bank 获 APRA 颁发 ADI 牌照，正式成为澳大利亚最新银行
澳大利亚审慎监管局（APRA）已正式授予 Alex Bank 授权存款机构（ADI）牌照，距离其获得限制性 ADI 牌照仅过去 18 个月。
CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）风险常设委员会（RSC）主席。
港交所开设纽约办事处，拓展北美业务版图
香港交易所（HKEX）宣布在纽约开设办事处，以扩大其国际足迹并支持不断增长的全球客户群。新办事处由北美业务发展主管Roger McAvoy领导，将推广港交所的现货市场、与内地市场的互联互通机制及衍生产品。
StoneX 警示员工利益冲突风险，董事会豁免 Annabelle Bexiga 外部董事职务
StoneX Group Inc. 在提交给美国证券交易委员会的文件中强调，其道德准则规定，为竞争对手、客户、交易对手或供应商工作可能引发利益冲突。
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。
Crypto.com因NFT广告遭英国ASA裁定违规
英国广告标准局（ASA）于2022年12月21日发布裁决，认定Foris DAX Global Ltd t/a Crypto.com的一则NFT广告具有误导性。
英国广告监管机构裁定FC Barcelona NFT广告误导消费者
英国广告标准局（ASA）裁定FC Barcelona（巴塞罗那足球俱乐部）在谷歌投放的NFT广告具有误导性，因未明确提示NFT为不受监管的加密资产且价值可能下跌。
盈透证券推出定期投资工具，支持美股欧股自动定投
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近日推出定期投资工具，客户可设定自动投资计划，按日、周或月定期买入美股和欧股。
FCA与PRA因运营韧性缺失对TSB处以4865万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）对TSB银行处以总计4865万英镑罚款，因其IT升级计划存在运营风险管理和治理失误，包括外包风险管理。
INFINOX UK 2022财年营收翻倍至1700万英镑，IXO Prime 品牌助力增长
受FCA监管的多资产经纪商 INFINOX Capital Ltd 在2022财年（截至3月31日）营收增长超过一倍，达到1710万英镑，净利润增至110万英镑。
Hillary A. Sale 加入 Cboe 美国证券交易所、CFE 和 Cboe SEF 董事会
Cboe Global Markets, Inc. 于2022年12月20日宣布，选举 Hillary A. Sale 为 Cboe 美国证券交易所、Cboe 期货交易所（CFE）和 Cboe SEF 董事会的新成员。
Cboe Silexx 新增 Manage Firms 模块，强化公司级风险管理
Cboe 宣布对多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行功能增强。最新版本 22.14 引入 Manage Firms 模块，允许管理员管理公司级风险设置。
ASIC 赢得对“ASX Wolf” Tyson Scholz 的法院判决
澳大利亚联邦法院裁定社交媒体“金融影响者”Tyson Robert Scholz在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照经营金融服务业务，违反《公司法》第911A条。
Finalto发布2023年观察名单：市场将迎来哪些变局？
Finalto于2022年12月20日发布2023年市场观察名单，探讨未来一年金融市场可能面临的关键主题与风险。报告指出，通胀将成为2023年的核心议题，央行政策、地缘政治、加密货币、能源等因素交织，市场不确定性持续。
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。
SVS Securities 特别管理程序将于2023年初结束
SVS Securities 的特别管理人已向债权人及客户发布通知，计划于2023年初向法院申请结束特别管理程序，并在完成所有相关分配及法定义务后申请公司解散。
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