SEC指控Norman Meier涉嫌数百万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对马萨诸塞州居民Norman V. Meier提起指控，指其涉嫌在2015年6月至2023年12月期间，通过虚假公司及冒充知名企业的证券，从超过180名欧洲投资者和3名美国投资者处骗取逾790万美元。
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共 3547 篇 · 第 70/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、机构新闻、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
SEC 指控 Cumberland DRW 在加密资产领域作为未注册交易商运营
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月10日对总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 提起诉讼，指控其在超过20亿美元的加密资产中作为未注册交易商运营，违反了联邦证券法的注册要求。
SEC指控Rimar Capital实体及所有者Itai Liptz涉嫌AI虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）对Rimar Capital USA、Rimar Capital LLC及其所有者Itai Liptz和董事会成员Clifford Boro提出指控，指其就所谓使用人工智能进行自动化交易等作出虚假和误导性陈述。
Citadel Securities 因违反 FINRA 规则被罚 100 万美元
Citadel Securities LLC 已同意支付 100 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其违反 CAT 报告规则的指控。
FINRA对IMC Financial Markets处以120万美元罚款，因CAT报告违规
IMC Financial Markets 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付120万美元罚款。2020年6月至2023年6月期间，IMC因软件编码和系统问题，向综合审计追踪（CAT）中央数据库迟报或错报了数百亿股股票和期…
盛宝银行客户情绪调查：全球股市投资者信心软化
盛宝银行（Saxo）最新客户情绪调查显示，2024年第四季度投资者对全球股市的乐观情绪较前两季度有所下降。仅40.6%的受访者预计市场将上涨，低于第三季度的42.1%和第二季度的50.5%。
BGC Group 收购 Sage Energy Partners，拓展能源与环境经纪业务
全球经纪与金融科技公司 BGC Group（NASDAQ:BGC）近日宣布收购能源与环境经纪公司 Sage Energy Partners, LP。
Robinhood退休资产突破100亿美元，不到两年创里程碑
美国新锐券商Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布，其退休产品Robinhood Retirement在推出不到两年内，资产托管规模已突破100亿美元，覆盖近100万个注资退休账户。
CLS：美国T+1结算过渡后 CLSSettlement未受负面影响
CLS发布最新报告称，美国证券结算转向T+1后，其外汇结算系统CLSSettlement的日均结算量不降反升，从6.98万亿美元增至7.6万亿美元，年初至今日均达7.18万亿美元，基金提交量也有所增加。
盈透证券将美国和加拿大股票纳入股息再投资计划
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）宣布，其客户现在可以将现金股息再投资于账户中持有的美国和加拿大股票的全额或零碎股份。
CME将于11月扩展FX Link，新增USD/CNH即期外汇基差合约
芝加哥商品交易所（CME）宣布，待CFTC监管审查期结束后，将于2024年11月24日（交易日为11月25日）在CME Globex平台扩展CME FX Link产品，新增美元/离岸人民币（USD/CNH）期货的即期外汇基差合约。
ANZ成为FXSpotStream首家澳大利亚流动性提供商
多银行外汇流媒体服务FXSpotStream宣布，澳新银行（ANZ）成为首家加入FXSpotStream LLC的澳大利亚银行，成为该平台第17家流动性提供商。
纳斯达克宣布计划在欧洲推出PureStream轨迹交易解决方案
纳斯达克（Nasdaq）于2024年10月8日宣布，计划在欧洲推出PureStream，这是一种基于成交量的轨迹交易解决方案，旨在让客户通过纳斯达克欧洲市场访问欧盟股票。
花旗全球市场因涉嫌违反FINRA规则被罚140万美元
花旗全球市场公司（CGMI）同意支付140万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。CGMI因未能对场外股票期权合约收取保证金，导致保证金不足、净资本计算不准确等问题，违反了多项FINRA规则和联邦证券法规。
Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg B…
CFTC起诉SimTradePro及其创始人涉嫌欺诈等违规行为
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月2日对SimTradePro Inc.及其创始人Robert L. Adams提起民事执法诉讼，指控其欺诈超过100名客户至少230万美元，并涉及无注册商品池运营商、商品交易顾问及未披露…
CFTC对巴克莱处以400万美元罚款，因掉期报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对巴克莱银行处以400万美元民事罚款，因其在2018年至2023年期间未能正确或及时报告超过500万笔掉期交易。
Corpay任命Mike Jeffrey为美国首席营收官
企业支付公司Corpay, Inc. (NYSE:CPAY) 今日宣布任命Mike Jeffrey担任新设立的全美首席营收官（CRO）一职。
Clear Street 完成收购 Instinet 旗下 Fox River 算法交易业务
云原生金融科技公司 Clear Street 今日宣布，已完成从 Instinet 收购 Fox River 算法交易业务。该交易于2024年7月16日公布，Clear Street 投资银行部门担任顾问。
台新证券因洗售交易被CFTC罚款20万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对台湾金融服务公司台新证券（Taishin Securities）提出指控并达成和解，因其在芝加哥商品交易所进行洗售交易和非竞争性交易。
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