FINRA 对 Oakwood Capital Securities 处以 2 万美元罚款，指其监管失职
Oakwood Capital Securities, Inc.（前身为 Gardner Financial Services, Inc.）已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
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共 3547 篇 · 第 36/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、金融支付、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
SIX国际托管资产突破1万亿瑞郎，年内增长6%
瑞士交易所运营商SIX宣布其国际托管资产首次突破1万亿瑞士法郎，达1.008万亿瑞郎，年内增长6%。全球市场反弹及美国股市增长推动需求，股票资产托管增加440亿瑞郎，债券和权证/结构性产品分别增长12%和31%。
Finimize 与嘉信理财合作，为国际散户投资者提供教育内容
金融信息平台 Finimize 于2025年11月18日宣布与嘉信理财（Charles Schwab）达成合作，面向希望进入美国市场的国际散户投资者提供投资教育内容。
FIS 推出基于 SaaS 的云服务增强版 FIS Asset Finance 解决方案
金融科技公司 FIS（NYSE:FIS）于2025年11月18日宣布，对其 FIS Asset Finance 解决方案进行重大 SaaS 云服务增强。
Public 推出 AI 愿景新阶段：代理经纪时代来临
美国投资平台 Public 于2025年11月17日宣布推出其 AI 愿景的新阶段——代理经纪（Agentic Brokerage），旨在通过 AI 代理管理投资者的整个投资组合。
eToro将24/5交易扩展至标普500和纳斯达克100全部成分股
在线经纪商eToro于2025年11月17日宣布，将其24/5交易服务扩展至标普500和纳斯达克100指数的全部成分股，用户可在每周5天、每天24小时交易这些最受关注的美国股票。
MIAX高管ShellyBrown与JosephFerraroIII扩展职能 推动期货及产品战略
MIAX高管扩展职能公告Shelly Brown的任命与职责Joseph W. Ferraro III的任命与职责任命对MIAX期货及产品战略的影响对交易所和衍生品行业的启示MIAX高管扩展职能公告根据 www.FXAJAX.com 报道…
Phillip Securities选择Integral技术拓展机构外汇服务 提升FX与CFD交易能力
合作背景技术集成优势机构客户价值市场与行业影响未来发展前景合作背景根据 www.FXAJAX.com 报道，总部位于新加坡的综合金融机构 Phillip Securities（PhillipCapital集团成员）宣布，已选择美国技术提供…
Broadridge任命RichardStreet为国际销售负责人 加速全球扩张
任命概况Richard Street背景Broadridge的战略意义Richard Street言论编辑总结与展望任命概况根据 www.FXAJAX.com 报道，美国上市公司 Broadridge Financial Solution…
道富环球投资管理宣布调整ETF产品线，将关闭并清算部分ETF
道富环球投资管理（State Street Investment Management）基于对ETF产品的持续评估，宣布计划关闭并清算部分ETF。
SEC起诉Bluesky Eagle Capital Management涉嫌重大虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日在纽约南区法院对Bluesky Eagle Capital Management Ltd.提起诉讼，指控其在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及公司组织、办公地址、管理资产及客户信息。
SEC起诉Invesco Alpha：涉嫌Form ADV虚假陈述及违反顾问法
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日向科罗拉多地区法院对Invesco Alpha Inc.提起诉讼，指控其作为投资顾问在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及办公地址、CEO、管理资产及客户信息。
Paysafe 2025年Q3净亏损8770万美元，调整后EBITDA增长7%
支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）公布2025年第三季度财报。营收4.338亿美元，同比增长2%；有机增长6%，其中商户解决方案增长7%，数字钱包增长4%。
NFA对Oil Brokerage Limited处以29万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Oil Brokerage Limited支付29万美元罚款。Oil Brokerage是一家位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商。
FINRA对Piper Sandler & Co处以9.5万美元罚款，指其报告存在缺陷
Piper Sandler & Co因涉嫌违反FINRA规则，同意支付9.5万美元罚款并接受谴责。2022年1月至2023年12月期间，该公司发布的八份Rule 606(a)报告因编码错误导致期权订单信息不准确，另有五份报告未能充分披露与…
美国印第安部落诉Kalshi体育合约案：初步禁令申请遭加州联邦法院驳回
三个美国印第安部落——Blue Lake Rancheria、Chicken Ranch Rancheria of Me-Wuk Indians 和 Picayune Rancheria of the Chukchansi Indians…
科技股抛售会否加深？市场重新审视AI估值
纳斯达克上周下跌约3%，创4月中以来最差单周表现，交易员与分析师就这是健康回调还是AI估值见顶的早期信号展开激辩。标普500远期市盈率约23倍，科技板块约32倍，均远高于历史均值；科技占标普500权重约36%，为互联网泡沫以来最高。
Webull推出AI决策伙伴Vega，提供实时个性化投资洞察
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ICE宣布全球天然气市场流动性创纪录
洲际交易所（ICE）于2025年11月10日宣布，其全球天然气市场流动性达到创纪录水平。ICE期货市场高级副总裁Trabue Bland表示，市场参与者利用这些市场对冲区域和国际价格动态、管道限制及不断变化的能源需求，全球LNG动态将美国…
Bitpanda任命EricDemuth为执行董事长，LukasEnzersdorfer-Konrad晋升为CEO
Bitpanda介绍领导层调整及背景战略影响与全球扩张行业对比与创新驱动分析编辑总结常见问题解答Bitpanda介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，Bitpanda是一家总部位于奥地利维也纳的加密货币交易所运营商，同时提供多资产…
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