BlockFi 因未注册加密借贷产品被 SEC 罚款 1 亿美元，并寻求注册新产品
美国证券交易委员会（SEC）指控 BlockFi Lending LLC 未注册其零售加密借贷产品 BlockFi Interest Accounts（BIAs），并违反《1940年投资公司法》的注册规定。
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共 3547 篇 · 第 137/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、加密行业、金融支付、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
FINRA 对盈透证券前反洗钱合规官处以罚款并停职
美国金融业监管局（FINRA）与盈透证券前反洗钱合规官 Andrew J. Feist 达成和解。Feist 被指控在 2013 年 1 月至 2018 年 8 月期间未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，违反 FINRA 规则 3310(…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议。
SEC考虑撤销ParagonCoin证券注册
美国证券交易委员会（SEC）正考虑撤销ParagonCoin Limited的证券注册，以保护投资者。ParagonCoin是一家陷入困境的直布罗陀公司，其证券根据《交易法》第12(g)条在SEC注册。
Robinhood CFO Jason Warnick 出售 20,000 股公司股票
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于 2022 年 2 月 8 日以每股均价 13.3386 美元出售了 20,000 股公司股票，交易依据 2021 年 …
SEC考虑撤销ParagonCoin证券注册
美国证券交易委员会（SEC）正考虑撤销ParagonCoin Limited的证券注册，以保护投资者。ParagonCoin是一家在直布罗陀注册的公司，其证券依据《交易法》第12(g)条在SEC注册。
Robinhood账户近百万美元没收案取得进展
美国佐治亚州北区法院文件显示，针对从Robinhood Markets账户中没收的968,367.18美元资金的民事没收案件已取得进展，对物逮捕令已完成送达。
SumUp 携手 FIS 旗下 Worldpay 加速全球扩张
金融科技领导者 FIS（NYSE:FIS）今日宣布，全球金融科技公司 SumUp 将采用 Worldpay 的商户解决方案组合，以支持其全球扩张。
美国联邦当局逮捕外汇诈骗犯，涉案金额超100万美元
美国田纳西州中区联邦检察官办公室宣布，格雷戈里·迈克尔·沃格尔（又名格雷戈里·迈克尔·施耐德）因涉嫌外汇投资诈骗被逮捕，并被控八项电汇欺诈和一项洗钱罪。
前SWIFT高管Dave Scola加盟Form3，执掌美国业务
云原生支付技术提供商Form3于2022年2月9日宣布，任命Dave Scola为美国首席执行官，以推动其在美国市场的扩张。Scola此前在SWIFT担任美洲、英国和爱尔兰首席执行官，拥有超过20年交易银行和支付服务经验。
CFTC气候风险部门与LabCFTC将研究数字资产的气候影响
美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam在国会作证时表示，数字资产的影响已超出金融市场范畴，其挖矿能耗惊人，常被比作整个国家的能耗。
FCA鼓励公司继续推进遗留英镑LIBOR合约转型
英国央行、金融行为监管局（FCA）及工作组鼓励公司继续积极转型目前使用临时合成LIBOR的遗留英镑LIBOR合约。FCA明确表示合成LIBOR是通向无风险利率的临时桥梁，其可用性不保证持续到2022年底之后，并将在2022年就退出合成英镑…
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易计划达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov就一项涉及850万美元的抢跑交易计划达成部分和解。双方于2022年2月8日向纽约南区法院提交了拟议同意判决，Polevikov同意永久禁止违反相关证券法规，但金钱处罚…
Virtu Financial 2021年第四季度交易收入小幅增长
Virtu Financial, Inc. (NASDAQ:VIRT) 公布了截至2021年12月31日的第四季度财务业绩。财报显示，公司总营收同比增长4.3%至7.056亿美元，主要得益于美国股票交易量上升；交易净收入同比增长1.6%至…
CFTC 坚持对外汇诈骗犯 Casper Mikkelsen 处以 360 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 GNTFX 运营商 Casper Mikkelsen 的外汇欺诈案，在纽约南区法院持续推进。CFTC 要求法院对 Mikkelsen 作出缺席判决，并维持 3,573,860 美元的民事罚款。
SEC指控TeamBillionaire股票推广人Michael M. Beck涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）指控Michael M. Beck通过推特和电子邮件向投资者推荐细价股，但未披露其计划或正在卖出这些股票，涉嫌“剥头皮”欺诈，非法获利约87万美元。
Jump Trading加入Tradeweb欧洲政府债券市场
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2022年2月7日宣布，Jump Trading已加入其欧洲政府债券市场，通过新的Tradeweb EUGV STAQ API为银行参与者提供流式流动性。
Coinbase 每年最高支付 CEO 400 万美元用于安全与 IT 支出
Coinbase 向 SEC 提交文件，披露其董事会薪酬委员会批准每年向 CEO Brian Armstrong 支付或报销最高 400 万美元的个人安全与 IT 支持费用，并包含相关税务补偿。
Cboe 计划推出周二和周四到期的 SPX 周期权
Cboe Global Markets 于2022年2月3日宣布，计划在2022年第二或第三季度推出周二和周四到期的标普500指数周期权（SPX Weeklys），尚待监管审查。
Liquidnet 扩展美国 ETF 交易能力
全球领先的代理经纪商 Liquidnet 于 2022 年 2 月 3 日宣布扩展其在美国的交易所交易基金（ETF）交易能力，推出无利益冲突的 ETF 交易解决方案。
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