香港证监会因监管违规对智德证券罚款200万港元并暂停负责人牌照
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对智德证券有限公司（CTSL）予以谴责并罚款200万港元，因其内部监控缺失及多项监管违规。SFC还暂停了其负责人Kevin Chiu Koon Yu的牌照，为期10个月，自2023年9月15日至2024年7月14日。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 97/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第97页，共 4207 篇报道。
Broadridge 首批客户签约 Swift 交易筛查与证券视图服务
Broadridge Financial Solutions 宣布其连接 Swift 交易筛查服务 API 和证券视图服务已即时可用，并已签署首批客户，包括 TÜV Rheinland 和一家欧洲私人银行。
SEC 将 29 家公司列入 PAUSE 警示名单
美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 9 月 15 日更新了其未注册实体警示名单（PAUSE），新增 29 家招揽实体、3 家冒充正规公司以及 1 家虚假监管机构。
SEC对Lumentum前高管Xia Hong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加利福尼亚州圣何塞的Xia Hong提起内幕交易指控，指控其在2021年1月Lumentum Holdings Inc.宣布收购Coherent, Inc.以及2021年11月宣布收购NeoPhotoni…
CySEC将IQOPTION EUROPE从加密资产服务提供商注册表中移除
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2023年8月1日的会议上决定，将IQOPTION EUROPE LTD从加密资产服务提供商（CASP）注册表中删除。
FCA将对批准金融广告的公司实施新筛查检查
英国金融行为监管局（FCA）宣布，将对批准金融广告的公司引入新的筛查检查。此举旨在确保批准广告的公司具备必要的技能与专业知识，以帮助消费者做出明智的储蓄、投资和借贷决策。
CFTC与量化交易员就期货欺诈指控达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与量化交易员Dichao Xie就期货交易欺诈指控达成和解。Xie同意永久禁令，并支付民事罚款及没收非法所得各175,772.40美元。
FCA确认Independently East Ltd进入强制清算
2023年9月11日，英国金融市场行为监管局（FCA）申请对Independently East Ltd（IEL）进行强制清算，官方接管人已被任命为清算人。
香港证监会撤销Axial Capital Management牌照，负责人钟先生被停牌五年
香港证监会（SFC）因Axial Capital Management Limited多次违反《证券及期货（财政资源）规则》、《证券及期货条例》及《操守准则》，决定撤销其牌照，并暂停其负责人员Eugene Chung的牌照五年，自2023…
ASIC永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从事金融服务或信贷业务，因其不诚实使用董事职位并获刑。
CFTC 对 Mirror Trading International 获 17 亿美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）作出同意令…
CySEC 警告有人冒充其代表进行诈骗
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日发布警告，称有不法分子冒充其代表或官员，以解决虚假赔偿索赔为由向投资者收取费用。CySEC 还发现多个仿冒其官网的欺诈网站，并强调该机构从不主动电话联系或发送未经请求的函件，也不会要求提供个人或财务…
ASIC 瞄准 CFD 经纪商，强化设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布公告，称其正“瞄准”场外衍生品及其他高风险零售产品（即差价合约 CFD）的广泛分销。此前一项针对性审查发现，这些产品在满足设计与分销义务（DDO）方面仍有很大改进空间。
德国联邦金融监管局确认德意志银行旗下Postbank客户业务处理出现重大中断
德国联邦金融监管局（BaFin）确认，自2022/2023年之交以来，德意志银行旗下Postbank在客户业务处理方面出现重大中断，包括网上银行和移动银行故障、电话客服受限、账户扣押与继承事务处理时间过长、账户关闭/结算及储蓄存款偿还延迟…
新加坡金管局终身禁止高盛新加坡前董事总经理Roger Ng从业
新加坡金融管理局（MAS）对高盛新加坡前董事总经理Roger Ng发出终身禁止令，因其在美国被定罪参与1MDB洗钱和违反《反海外腐败法》。禁止令自2023年9月5日起生效，Ng被永久禁止从事《证券与期货法》和《财务顾问法》下的任何受监管活…
ASIC就未能回应困难通知起诉Westpac
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Westpac银行提起民事诉讼，指控其在2015年至2022年间未能依法在21天内回应229名客户的困难通知。
SEC 指控夏威夷居民在互联网留言板操纵 COTRP 证券
美国证券交易委员会（SEC）对夏威夷居民 Jeremy Koski 提起证券欺诈指控，指其通过互联网留言板发布虚假文件，操纵由 J.C. Penney 债券支持的结构性股票证券 COTRP 的交易价格。
美加监管机构关闭My Forex Funds，指控3亿美元欺诈
美国和加拿大金融监管机构已关闭总部位于多伦多的自营交易公司My Forex Funds，并指控该公司及其运营者Murtuza Kazmi对零售交易者实施超过3亿美元的欺诈。
FCA取消Albany Financial Consultants的Part 4A牌照
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Albany Financial Consultants Ltd.的Part 4A牌照。该牌照取消后，该公司将不再拥有开展任何受监管活动的许可。
ASIC对Storehouse Residential Trust发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对K2 Asset Management Ltd推广的Storehouse Residential Trust发布了临时停止令。