SEC提议禁止交易所对代理相关股票交易采用基于交易量的定价
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月19日提出一项新规，拟禁止全国性证券交易所对NMS股票中代理或非风险自营（代理相关）订单的执行提供基于交易量的交易定价。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 94/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第94页，共 4207 篇报道。
法国AMF发布费用术语指南，并推出零售投资者费用教育专栏
法国金融市场管理局（AMF）发布了一份面向专业人士的费用术语指南，旨在统一费用表述，帮助零售投资者更轻松地理解和比较费用。同时，AMF在其官网推出新的费用专栏，提供教育内容与工具，包括股市费用模拟器。
ASIC修订可报告情况制度，部分违规不再自动上报
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年10月19日发布ASIC Corporations and Credit (Amendment) Instrument 2023/589，修订可报告情况制度。
FCA 对 Admiral Markets 克隆公司发出警告
英国金融行为监管局（FCA）近日对零售外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets 的克隆公司发出警告。诈骗者冒用 AdmiralsFX 名义，滥用 Admiral Markets 的授权信息，试图诱骗投资者。
SEC指控Brian Rubin在Array BioPharma股票期权内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控伊利诺伊州迪尔菲尔德的Brian Marc Rubin在辉瑞收购Array BioPharma消息公布前，利用从配偶处获取的重大非公开信息交易Array股票期权，非法获利90,458美元。
英国FSCS宣布Marvell Enterprises Ltd违约，启动赔偿程序
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2023年10月13日宣布Marvell Enterprises Ltd进入违约状态。这意味着FSCS可对有效索赔进行赔偿。
FCA 2023年第二季度收到300份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2023年4月至6月的举报数据。2023年第二季度，FCA共收到300份新的举报报告，较2022年同期的243份有所增加，也高于2023年第一季度的280份。
ACCC拟附条件授权澳洲银行制定反诈骗行业标准
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）提议附条件授权澳大利亚银行业协会（ABA）及其成员银行，就制定预防、检测和阻断诈骗的行业标准展开讨论，授权期限至2024年6月30日。
FCA确认Blankstone Sington Limited进入特别管理程序
英国金融行为监管局（FCA）确认，财富管理公司Blankstone Sington Limited（BSL）已根据法院命令进入特别管理程序。
ESMA 将临时 CCP 抵押品紧急措施延长六个月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月13日宣布，将临时扩大所有类型交易对手合格抵押品池的紧急措施延长六个月。非金融交易对手（NFC）作为清算会员的无担保银行担保，以及所有类型交易对手的公共担保，将继续被中央对手方（CCP）临…
FCA 对 Equifax Ltd 处以 1116 万英镑罚款，因其在网络安全漏洞中的角色
英国金融行为监管局（FCA）对 Equifax Ltd 处以 11,164,400 英镑罚款，因其未能管理和监控外包给美国母公司的英国消费者数据安全。
ASIC 赢得对 ANZ 披露案诉讼，联邦法院裁定其违反持续披露法
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，在针对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）的披露案中胜诉。联邦法院认定，ANZ 在 2015 年进行 25 亿澳元机构配售时，未披露承销商认购份额的重大短缺，违反了持续披露法律。
ESMA就一级第三国CCP年度费用修订启动公开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月12日启动公开咨询，就修订《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下针对一级第三国中央对手方（CCP）的收费授权法规征求意见。
FCA 对前巴克莱 CEO Jes Staley 处以罚款并实施禁业
英国金融行为监管局（FCA）决定对巴克莱前首席执行官 James (Jes) Staley 处以 180 万英镑罚款，并禁止其在金融服务行业担任高级管理或重要影响职务。
CySEC 提醒塞浦路斯投资公司遵守西班牙 CFD 新规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）敦促塞浦路斯投资公司（CIFs）关注西班牙国家证券市场委员会（CNMV）于2023年7月11日发布的关于向西班牙零售投资者提供差价合约（CFDs）及其他杠杆产品的产品干预措施决议。
CySEC 推出官方 Instagram 页面，加强投资者教育
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）正式推出官方 Instagram 页面，旨在扩大其金融素养宣传的受众范围，特别是年轻投资者。此举是 CySEC 在线战略的一部分，该机构已在 X、Facebook 和 LinkedIn 等平台保持活跃。
香港证监会禁止长江企业融资前负责人员陈竹祥重投业界七年
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，禁止长江企业融资（香港）有限公司前负责人员陈竹祥（Ivan Chan Chuk Cheung）重投业界七年，自2023年10月10日起至2030年10月9日止。
FCA谴责London Capital & Finance不公平金融推广
英国金融行为监管局（FCA）对London Capital & Finance（LCF）的不公平且误导性的迷你债券金融推广行为予以谴责。由于LCF已破产并进入管理程序，FCA认为不宜对其处以罚款，以免影响债券持有人可获得的资金。
FSCS 确认 2023 年 8 月至 9 月 12 家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2023年8月1日至9月30日期间，共有12家受监管公司被宣布违约。这意味着这些公司已停止经营，无法自行支付客户索赔。
CySEC 警告：Instagram 出现冒充其名义的虚假账户
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现社交媒体平台 Instagram 上存在一个用户名为 «cysec_cy» 的虚假账户，该账户恶意创建，不属于 CySEC。