瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日推出免授权新基金类别L-QIF
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日正式推出免授权的新基金类别——有限合格投资者基金（L-QIF）。该基金无需瑞士金融市场监管局（FINMA）授权或批准，也不受其监管，但仅面向合格投资者，且必须由FINMA监管的机构管理。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 84/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第84页，共 4207 篇报道。
意大利CONSOB下令封锁BGB Partners与FDXCrypto等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括BGB Partners和FDXCrypto。此举依据2019年《增长法令》赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问这些非法金融服务…
CySEC警告多家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年2月22日发布警告，指出多家网站所属实体未获授权提供投资服务或开展投资活动。CySEC提醒投资者，在与任何投资公司交易前，应查阅其官网核实对方是否持有合法牌照。
SEC指控Contrarian Capital Management违反交易规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对康涅狄格州格林威治的投资顾问公司Contrarian Capital Management L.L.C.提出和解指控，因其在2020年4月和6月两次公开证券发行中，在限制期内为咨询客户卖空同一股票后，又为…
加拿大证券监管机构警告注册人警惕冒充CSA主席的钓鱼诈骗
加拿大证券管理局（CSA）近日发布警告，称有不法分子冒充CSA主席兼阿尔伯塔证券委员会主席兼首席执行官Stan Magidson发送恶意电子邮件，试图通过“鱼叉式网络钓鱼”获取个人信息或商业机密。
Sumsub 在美国推出 Non-Doc Verification，覆盖 2.92 亿移动用户
全球验证服务商 Sumsub 于 2024 年 2 月 21 日宣布在美国推出 Non-Doc Verification 解决方案。该方案可减少 75% 的欺诈攻击，覆盖超过 2.92 亿活跃移动用户，并适用于希望接入美国申请人的国际客户…
Guy Flintham 承认欺诈，涉及约1900万英镑投资骗局
英国南华克刑事法院今日审理一起重大投资欺诈案。被告 Guy Flintham 对欺诈指控表示认罪。
香港证监会警示三款可疑投资产品 Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年2月19日公开警示公众，提防名为Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ的可疑投资产品。
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。
Van Eck Associates 因未披露网红在ETF推出中的角色与SEC和解，支付175万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问 Van Eck Associates Corporation 同意支付175万美元民事罚款，以和解其未披露社交媒体网红在推出新交易所交易基金（ETF）中所扮演角色的指控。
FCA 通报 Avacade 案件进展：董事破产，公司解散
英国金融行为监管局（FCA）近日就 Avacade 案件提供最新进展。2020年8月，高等法院命令非法养老金介绍人 Avacade、Alexandra Associates 及其董事向消费者支付 10,715,000 英镑赔偿金。
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁了1024个网站。
FSCS确认2023年12月至2024年1月九家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2023年12月至2024年1月期间共有九家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营且无法自行支付客户索赔，受影响的消费者可能有权获得补偿。
CFTC 获法院命令对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains 实施永久禁令与罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄勒冈州联邦地区法院对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains, Inc. 作出同意令，永久禁止其违反《商品交易法》，并处以 83 万美元民事罚款。
FCA终止对Globo plc前CEO及CFO的刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已撤销对Globo plc前首席执行官Konstantinos Papadimitrakopoulos及前首席财务官Dimitris Gryparis的逮捕令，并终止相关刑事诉讼。
FCA向金融顾问公司索取持续服务信息，评估消费者责任落实情况
英国金融行为监管局（FCA）已致函多家金融顾问公司，要求提供关于其持续服务交付的信息。这些服务在建议给出后仍向客户收费。
法院驳回EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议
纽约南区法院驳回了EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议。法官Valerie E. Caproni于2024年2月14日签署命令，支持CFTC立场，认为投资者利益已由CFTC充分代表。
FINRA 对 Ceros Financial Services 处以 7.5 万美元罚款，指其业务通信监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Ceros Financial Services, Inc. 达成和解，因该公司在 2018 年 1 月至 2021 年 6 月期间未能合理监管业务相关通信，且未妥善保存记录，违反多项法规，被处以 7.5…
ASIC对David Paul Hodgson及Paladin Group关联公司提起法律诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对David Paul Hodgson、MacroLend Pty Ltd及Great Southland Limited提起诉讼，指控其无牌提供金融服务及向投资者作出虚假陈述。
FCA 2023年叫停超1万条误导性金融广告，加密货币推广成重点
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共干预并撤回或修改了超过1万条金融广告及推广信息，同比增长17%。同时，FCA发布了2285条消费者警示，较2022年的1800条有所增加。