FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销中，195 次向 FINRA 提交不及时或不准确的通知，违反 FINRA 规则 …
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 75/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第75页，共 4207 篇报道。
ESMA发布投资服务AI使用初步指南，强调管理层责任与客户利益优先
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2024年5月30日发布声明，为向零售客户提供投资服务时使用人工智能（AI）技术的公司提供初步指南。ESMA指出，尽管AI应用仍处初期且发展不均衡，但其对公司和投资者保护的潜在影响可能巨大。
ASIC永久禁止Equus Private Wealth前董事从事金融服务行业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对墨尔本前董事Christopher David Nairn发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷行业。
SEC指控Mass Ave Global及其联合创始人兼CEO Winston Feng
美国证券交易委员会（SEC）对前注册投资顾问Mass Ave Global Inc.及其联合创始人兼CEO Winston M. Feng提起和解诉讼，指控其向投资者作出虚假和误导性陈述。
CySEC 暂停 W.G. Wealth Guardian 授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，全面暂停塞浦路斯投资公司 W.G. Wealth Guardian Ltd 的授权。此次暂停依据 DI87-05 指令第 10(1) 条执行，因怀疑其涉嫌违反 2017 年《投资服务与活动及受监管…
香港法院裁定三名市场操纵者虚假交易罪成，涉Ching Lee Holdings股份
香港高等法院原讼法庭今日裁定三名人士（薛伊琪、林颖琪及谭卓衡）串谋对Ching Lee Holdings Limited股份进行虚假交易罪名成立。
ESMA发布预封闭期通话信息共享声明，强调遵守市场滥用法规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2024年5月29日发布声明，提醒发行人在预封闭期通话中应遵守市场滥用法规（MAR），仅分享非内幕信息，并建议遵循良好实践，以维护公平、有序和有效的市场。
ASIC暂停Aurora Funds Management牌照至2024年9月20日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Aurora Funds Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年9月20日。
NFA对Sigma Broking Limited处以15万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于英国伦敦的介绍经纪商会员Sigma Broking Limited处以15万美元罚款。该决定由NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉和Sigma Broking提交的和解提议作出，该公司既未承认也未否认指控。
FCA确认Intelligent Money进入破产管理，SIPP账户已转移至Quai
英国金融行为监管局（FCA）确认，SIPP运营商Intelligent Money Ltd已于2024年5月28日任命Interpath Advisory的Richard Heis和Edward Boyle为联合管理人。
IOSCO董事会选举Jean-Paul Servais连任主席
全球证券监管机构伞形组织IOSCO董事会宣布，Jean-Paul Servais连任主席，任期两年。Shigeru Ariizumi和Rostin Behnam亦连任副主席。
CySEC宣布推出监管沙盒，6月11日线上亮相
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年5月28日宣布建立监管沙盒，以取代此前的创新中心。该沙盒将在受控环境中为创新解决方案提供测试机会，并由CySEC进行监督和指导。
APRA对Mercer Super施加额外牌照条件，要求整改风险管理缺陷
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Mercer Superannuation (Australia) Limited（Mercer Super）施加额外牌照条件，要求其解决在风险管理和合规管理方面存在的缺陷。
加拿大抢先美国一天启动T+1结算，CSA宣布规则修订生效
加拿大证券管理机构（CSA）宣布，支持股票和长期债务市场交易转向更短结算周期的规则修订已于2024年5月27日在加拿大生效。加拿大为T+1结算已筹备两年。
Muinmos与Blade Labs合作，为Web3提供KYC解决方案
全球领先的自动化监管科技提供商Muinmos宣布与Blade Labs合作，将Muinmos的客户入职平台集成到Blade Labs的数字资产平台中，以解决Web3领域当前碎片化且低效的KYC流程。
意大利CONSOB下令封锁五个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已发布命令，要求封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁的网站数量上升至1089个。
FCA对汇丰银行处以620万英镑罚款，因其对财务困难客户处理不当
英国金融行为监管局（FCA）对汇丰英国银行、汇丰银行及玛莎金融服务公司处以628万英镑罚款，原因是其在2017年6月至2018年10月期间对拖欠或面临财务困难的客户处理不当。
SEC指控前基金经理欺诈三家发行人，处以罚款并实施五年高管禁令
美国证券交易委员会（SEC）指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券，欺诈三家发行人，涉及金额2.635亿美元。
ASIC对Trademax发布临时禁令，保护零售投资者免受CFD和外汇交易风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Trademax Australia Limited发布两项临时停止令，禁止其向零售投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）及保证金外汇交易。
FCA对花旗环球市场有限公司处以2770万英镑罚款，因交易系统与控制失误
英国金融行为监管局（FCA）对花旗环球市场有限公司（CGML）处以27,766,200英镑罚款，因其交易系统与控制存在缺陷，导致2022年5月2日错误创建了价值4440亿美元的股票篮子，并最终在欧洲市场卖出14亿美元股票。