FCA研究揭露英国投资养老金骗局：80万人受损推出公司资质查询工具防诈
研究发现骗局渠道资质查询工具预防措施专家建议研究发现根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，在截至2024年5月的12个月内，约有80万人报告因投资或养老金相关骗局遭受金钱损失。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 27/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第27页，共 4205 篇报道。
CySEC对UBK Markets开出1万欧元罚单：投资公司未及时响应监管检查
事件概述违规细节和解影响公司背景类似案例对比事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd达成和解协议。
FINRA对Flow Traders美国机构交易公司处以7.5万美元罚款，指其报告违规
Flow Traders U.S. Institutional Trading LLC 已同意支付7.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
CySEC 与 UBK Markets 达成 1 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 12 月 12 日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd 达成和解协议。
FCA对Nationwide处以4400万英镑罚款，因金融犯罪控制不力
英国金融行为监管局（FCA）对Nationwide Building Society处以4400万英镑罚款，因其在2016年10月至2021年7月期间反金融犯罪系统和控制存在缺陷。
香港证监会谴责并罚款EFG Bank 1085万美元 因监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对EFG Bank AG作出谴责并处以1085万美元罚款，因其在2015年1月至2020年12月期间发生产品尽职调查、记录保存及延迟汇报方面的缺失。
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
新西兰夫妇因庞氏骗局被判监禁，涉案近400万纽元
新西兰严重欺诈办公室（SFO）起诉的一对夫妇因参与庞氏骗局，在基督城高等法院被判监禁。Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）被判六年四个月监禁，Aroha Awhinanui Tuira被…
APRA对HESTA附加牌照条件，因外包管理过渡引发服务中断
澳大利亚审慎监管局（APRA）对H.E.S.T Australia Ltd（HESTA）附加了牌照条件，原因是在其外包管理服务提供商过渡期间，出现了严重的会员服务中断，并暴露了风险管理与董事会治理方面的缺陷。
AUSTRAC 对 Castra Licensee 和 Princeton Securities 提起民事诉讼
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）因 Castra Licensee Pty Ltd 和 Princeton Securities (NSW) Pty Ltd 未提交2023年度合规报告，违反《2006年反洗钱与反恐融资法》，已…
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。
FINRA对Moomoo Financial处以12.5万美元罚款
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责和整改承诺。该公司在2019年6月至2023年3月期间未能建立合理的监管系统，导致大量期权头寸未按规定向大额期权头寸报告（…
FCA推出Firm Checker工具，助力消费者防范金融诈骗
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，截至2024年5月的12个月内，约80万人报告因投资或养老金相关诈骗而蒙受损失。为打击此类金融犯罪，FCA于2025年12月10日推出Firm Checker工具，帮助消费者核实金融服务公司是否获…
Verena Ross 宣布不再连任 ESMA 主席，任期至2026年10月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年12月10日宣布，现任主席 Verena Ross 决定不再连任第二个任期。她将继续担任主席直至2026年10月31日合同结束。
澳大利亚联邦银行因涉嫌违反消费者数据权规则支付79.2万澳元罚款
澳大利亚联邦银行（CBA）因涉嫌违反消费者数据权（CDR）规则，向澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）支付了总计79.2万澳元的罚款。ACCC称CBA未能为部分商业客户和合伙企业启用数据共享，导致客户无法访问CDR支持的服务。
ASIC 申请法院禁令：Spice Capital 及 Colin Oxlade 涉嫌无牌金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Spice Capital Partners Pty Ltd 及其创始人兼首席执行官 Colin Oxlade 发布限制令，禁止其从事无牌金融服务活动。
ASIC对Diversa Trustees提起民事诉讼，指控其First Guardian基金尽职调查失职
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Diversa Trustees Limited提起民事诉讼，指控其在First Guardian Master Fund的投资中未能进行充分尽职调查和持续监控，并违反自身设定的50%持仓限制。
FINRA 对 J. Alden Associates 处以 4 万美元罚款，指控其违反监管规定
J. Alden Associates, Inc 已同意支付 4 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2021 年 11 月至 2024 年 5 月期间违反多项监管要求，涉及财务运营、报告、记录保存和…
英国FCA正式启动AI Live Testing沙盒：NatWest、Monzo、Santander等首批入场
项目概述首批8家参与机构名单当前主要AI应用场景FCA提供的专属支持第二期申请时间表项目概述根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）正式推出AI Live Testing真实环境AI测试计划，与头部金融机构合…
澳洲ASIC紧急叫停FXCM零售CFD发行：目标市场错误纳入“中等风险偏好”投资者
临时停业令核心内容ASIC出手三大理由停业令覆盖全部五大类CFD对FXCM澳洲业务的影响澳洲CFD监管持续收紧趋势临时停业令核心内容根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Stratos Trad…