ASIC永久禁止Eight Investment Partners前员工Andrew Jung-Woo Kim提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因发现Andrew Jung-Woo Kim存在不诚实行为，永久禁止其提供金融服务。Kim在2018年8月至2021年8月期间受雇于基金管理公司Eight Investment Partners，并利用管理账户与个人账户进行不当交易，从中谋取私利。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 117/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第117页，共 4207 篇报道。
CySEC 延长 FTX (EU) 牌照暂停至 2023 年 3 月 31 日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将 FTX (EU) Ltd 的 CIF 牌照暂停期限延长至 2023 年 3 月 31 日。该牌照最初于 2022 年 11 月 11 日被暂停，当时 FTX 及其部分子公司在美国申请第 11 …
FCA更新10%贬值通知要求，临时措施延长至2023年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在财政部撤销MiFID Org Regulation第62条期间，将继续延长针对10%贬值通知要求的临时措施。
CFTC 获法院命令：Monex 及关联公司被罚 3300 万美元赔偿及 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院对 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者 Louis Car…
FCA首例：TPR机制下Lyonnaise de Banque因错过着陆点被撤销临时许可
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，已撤销Lyonnaise de Banque的临时许可，这是临时许可制度（TPR）下首家因错过着陆点且未及时申请授权而失去许可的机构。
香港证监会谴责并罚款国信证券（香港）经纪有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对国信证券（香港）经纪有限公司作出谴责并处以280万港元罚款，原因是该公司在处理客户资产及提供客户账户结单方面存在监管违规。
CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）风险常设委员会（RSC）主席。
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。
FCA与PRA因运营韧性缺失对TSB处以4865万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）对TSB银行处以总计4865万英镑罚款，因其IT升级计划存在运营风险管理和治理失误，包括外包风险管理。
ASIC 赢得对“ASX Wolf” Tyson Scholz 的法院判决
澳大利亚联邦法院裁定社交媒体“金融影响者”Tyson Robert Scholz在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照经营金融服务业务，违反《公司法》第911A条。
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。
SEC指控Brian Kistler及New Opportunity Business Solutions涉嫌欺诈性操作
美国证券交易委员会（SEC）对Brian Kistler及其公司New Opportunity Business Solutions, Inc.（NOBS）提起诉讼，指控其涉及Williamsville Sears Management,…
ASIC 指控内幕交易，澳大利亚一男子被捕
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控卡梅伦·沃（Cameron Waugh）在2021年9月利用内幕信息交易 Genesis Minerals Limited 股票，随后申请逮捕令。
SEC指控Avail Progression与Elite Generators外汇欺诈，涉案超400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对John Fernandez及其控制的两家公司Avail Progression, LLC和Elite Generators, Inc.提起诉讼，指控其通过两个未注册的外汇投资产品欺诈超过100名投资者，涉案…
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。
ASIC取消National Advice Solutions的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了National Advice Solutions Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能高效、诚实和公平地提供金融服务。
CySEC与BCM Begin Capital Markets达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年12月16日宣布，与BCM Begin Capital Markets CY Ltd.达成10万欧元和解协议。
CFTC起诉Glen Point Capital涉嫌操纵USD/ZAR汇率以触发二元期权赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月15日对Glen Point Capital Advisors LP、Glen Point Capital LLP及其联合创始人兼联合首席投资官Neil Phillips提起民事诉讼，指…
加拿大监管机构公布支持T+1结算的规则修订提案
加拿大证券管理局（CSA）发布了关于《国家文书24-101 机构交易匹配与结算》的拟议规则修订，以支持加拿大从T+2转向T+1结算周期。修订旨在与2024年美国结算周期缩短至T+1保持一致，可能要求市场参与者审查其流程。
FINRA对OFG Financial Services电子通信监管不力处以4.5万美元罚款
OFG Financial Services, Inc. 因电子通信监管缺陷与FINRA达成和解，同意支付4.5万美元罚款并接受谴责。2017年11月至2022年11月期间，该公司书面监管程序不合理，未明确邮件审查人员、频率、样本量及关键…