CME对裴莹莹处以7.5万美元罚款并永久禁止交易
国际衍生品市场CME Group对裴莹莹（Yingying Pei）作出纪律处分。指控称其在2018年7月至2019年5月期间，在取暖油、钯金和RBOB期货市场进行多笔预先安排和非竞争性交易，并未按要求接受交易所面谈。
机构交易与市场基础设施新闻
共 4899 篇 · 第 131/245 页 · 更新于 2026年10月26日机构新闻第131页，共 4899 篇报道。
GCEX 为 XplorRisk 风险管理工具新增自动化规则定制功能
总部位于伦敦和哥本哈根的数字化主经纪商 GCEX 宣布，已显著增强其风险管理产品 XplorRisk，使经纪商能够实时更好地了解客户头寸并加强风险控制。
Cboe全球市场与标普道琼斯指数将推出Cboe标普500离散度指数
Cboe全球市场与标普道琼斯指数（S&P DJI）于2023年9月25日宣布，计划于9月27日推出Cboe标普500离散度指数（DSPX）。
德意志银行子公司DWS因反洗钱与ESG问题向SEC支付2500万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行子公司DWS Investment Management Americas Inc.提起两项执法行动，分别指控其未能建立共同基金反洗钱计划，以及对其ESG投资流程作出虚假陈述。
CME对交易员Jie Yu处以罚款并停牌六个月
国际衍生品市场CME Group对交易员Jie Yu作出纪律处分，因其在2021年10月至11月期间预先安排期货交易以转移资金，违反CBOT规则432.G。
高盛因蓝色表单数据缺陷向SEC支付600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝色表单数据），同意支付600万美元罚款以达成和解。
Marex 收购 Cowen 传统主经纪与外包交易业务
全球金融服务平台 Marex 已同意收购 Cowen 的传统主经纪和外包交易业务，以继续扩展和多元化其服务及客户基础。交易预计在年底前完成，尚待监管批准。
GFI Securities 因涉嫌违反 CME 规则被处以 5.5 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 GFI Securities Limited 发布纪律处分通知。在和解协议中，GFI 既不承认也不否认违规，但 CME 商业行为委员会小组认定其在 2021 年 9 月 1 日至 9 月 10 日期…
德意志交易所公布SimCorp收购最终要约结果：持股约94%
德意志交易所（Deutsche Börse）于2023年9月22日公布了对SimCorp公开收购的最终要约结果。包括公开市场购买在内，德意志交易所目前持有SimCorp约94%的股份（不包括库存股）。
东京证券交易所CONNEQTOR与Broadridge的Xilix EMS启动直连
东京证券交易所（TSE）与Broadridge Trading and Connectivity Solutions Japan K.K.于2023年9月22日宣布，ETF交易平台CONNEQTOR与执行管理系统Xilix启动直接连接。
CME 对 ADM Investor Services 处以 45 万美元罚款，因监管员工及代理人失职
国际衍生品市场 CME Group 对 ADM Investor Services, Inc. 发布纪律处分通知。芝加哥商业交易所商业行为委员会认定，至少从 2015 年 1 月至 2019 年 9 月，ADMIS 未能勤勉监督其员工和代…
Architect Financial Technologies 获NFA批准 推出美国监管期货期权经纪服务
Architect Financial Technologies, Inc 今日宣布，其子公司 Architect Financial Derivatives, LLC 已获得美国全国期货协会（NFA）批准，可作为介绍经纪商运营，从而扩展…
ICE Futures 对高盛涉嫌违反交易所规则处以罚款
ICE Futures US 宣布对高盛国际和高盛有限责任公司涉嫌违反交易所规则的行为达成和解。交易所商业行为委员会认定，高盛在2021年至2022年期间多次错误报告亨利倒数第二固定价格期权合约的大户头寸，高盛国际还错误报告了ICE WT…
丹麦国家银行加入Eurex中央清算回购市场，成第五家央行成员
丹麦国家银行（Danmarks Nationalbank）已正式在Eurex进行回购交易并中央清算，成为首家加入Eurex回购市场的北欧央行，也是欧元区外第二家、总第五家央行成员。
CME将于10月22日缩短EBS Market外汇现货及NDF的延迟下限批处理窗口
CME集团宣布，自2023年10月22日（交易日10月23日）起，在CME Globex的EBS Market上交易的所有外汇现货和NDF产品的延迟下限批处理窗口将从当前的3-5毫秒缩短至1-3毫秒。
东京证券交易所宣布2024年11月延长交易时间，配合新一代交易系统arrowhead 4.0上线
东京证券交易所（TSE）已决定配合定于2024年11月5日推出的下一代交易系统arrowhead 4.0，延长交易时间。午盘收盘时间将延后30分钟至15:30。
FINRA对TP ICAP Global Markets Americas处以40万美元罚款，因交易报告违规
TP ICAP Global Markets Americas LLC（前身为ICAP Securities USA LLC）已同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
StoneX因未披露交易前中间价被CFTC罚款65万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对StoneX Markets LLC处以65万美元民事罚款，因其在2016至2022年间未能披露数千笔掉期交易的交易前中间价（PTMMM），并未能勤勉监督其合规流程。
德意志交易所收购SimCorp要约获94%股份接受
德意志交易所（Deutsche Börse）在收购SimCorp的公开要约中，已获得约94%股份的接受（不包括库存股）。最终结果将于2023年9月22日前公布，交易将在结果公布后五个工作日内结算。
什么是NDF？Finalto流动性主管Antony Parsons深度解析
Finalto流动性主管Antony Parsons近日接受采访，详细解读了无本金交割远期（NDF）的定义、运作机制及其在外汇市场中的角色。