香港证监会因反洗钱违规对金瑞期货（香港）罚款480万港元，前高管沈春被禁业六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对金瑞期货（香港）有限公司处以480万港元罚款，并谴责其违反反洗钱及反恐融资等监管规定。违规行为发生在2015年4月至2018年6月期间。
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共 302 篇 · 第 13/16 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SFC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 302 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：香港、Securities、Futures、FCA、iSAM Securities、中国。
Swiss Finance Corp 选择 Integral 的 eFX 交易与工作流解决方案
货币技术提供商 Integral Development 宣布，经纪公司 Swiss Finance Corporation (SFC) 已选择其基于云的 SaaS 技术，以现代化其服务并向客户提供 eFX 交易。
香港证监会将于2023年3月20日推出投资者识别码制度
香港证监会宣布，证券市场投资者识别码制度（HKIDR）将于2023年3月20日正式实施。该制度要求中介机构在向港交所提交证券交易指令时，需为每笔交易附加券商客户编码（BCAN），并提交客户身份信息。
港交所推出恒生科技指数期货期权，并优化科技指数衍生品
香港交易所（HKEX）于2022年11月28日宣布推出恒生科技指数期货期权，并优化现有恒生科技指数衍生品。新期权允许投资者在期货合约结算前，参考期货头寸管理风险。
香港证监会就期货经纪商风险管理展开咨询，拟增设额外要求
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月25日就持牌期货经纪商的风险管理指引展开咨询。建议指引主要涵盖期货交易活动关键风险的管控质量要求，包括设定审慎的客户风险限额、遵守商品期货额外规定、对执行或结算代理进行尽职审查、更妥…
香港证监会完成持仓限额制度咨询 拟扩大指定合约范围并调整人民币货币合约限额
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月22日发布持仓限额制度咨询总结，决定推进多项建议，包括扩大指定合约名单、为部分新合约设定持仓限额及申报水平、提高人民币货币合约持仓限额、对假期交易合约实施大额未平仓持仓申报要求、明确…
香港证监会与廉政公署联合行动打击「唱高散货」集团 8人被捕
香港证监会与廉政公署采取联合行动，打击一个通过复杂交叉持股网络运作「唱高散货」计划的集团，共拘捕8人，涉及非法收益1.91亿港元。被捕者包括一家香港上市公司主席及两家经纪行的三名负责人员。
香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。
香港证监会禁止前银河国际代表唐诗怡重投业界10个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对前中国银河国际证券（香港）有限公司及中国银河国际期货（香港）有限公司（统称CGI）持牌代表唐诗怡作出纪律处分，禁止其重投业界10个月，由2022年10月29日起至2023年8月28日止。
Mark Steward 将卸任 FCA 执法与市场监督执行董事
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Mark Steward 将于2023年春季卸任执法与市场监督执行董事一职，结束其在FCA七年的任期。Steward 自2015年加入FCA以来，领导了多起复杂且具有先例意义的执法案件，并推动了FCA以数…
香港证监会与警方联合行动 起诉“拉高抛售”团伙13人
香港证监会与警方早前针对一个复杂的“拉高抛售”股票投资团伙展开联合行动，目前已有13名嫌疑人被控多项刑事罪名。其中5人被控串谋诈骗及串谋使用欺诈手段，2人另涉洗钱。
香港证监会向耀才证券发出限制通知书 冻结疑似内幕交易客户账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向耀才证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止其处置或处理某客户账户中持有的疑似内幕交易所得资产。
香港证监会禁止前渣打银行员工陈嘉熙重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止前渣打银行（香港）有限公司相关个人陈嘉熙（Chan Ka Hey）重投业界六个月，自2022年7月28日起至2023年1月27日止。
香港证监会谴责并罚款日发期货900万港元 因违反监管规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对日发期货有限公司（前称 iSTAR International Futures Co. Limited）作出谴责并处以900万港元罚款，因其在2016年5月至2018年10月期间未能遵守认识你的客户…
港交所宣布ETF纳入互联互通，7月4日生效
香港交易所（HKEX）欢迎香港证监会（SFC）与中国证监会（CSRC）的联合公告，ETF将纳入股票互联互通机制，自2022年7月4日起生效。
香港证监会谴责并罚款CES资本国际320万港元
香港证监会（SFC）对CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited（CESHK）作出谴责并处以320万港元罚款，因其在2015年2月至2017年7月期间担任两只基金管理人时未履行应尽…
香港证监会谴责并罚款光大证券（香港）380万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对光大证券（香港）有限公司（CESL）作出谴责并处以380万港元罚款，因其在2015年1月至2017年2月期间未能遵守反洗钱及反恐融资监管规定。
OSL 将为盈透证券香港提供虚拟资产服务
BC Technology Group 旗下 OSL Digital Securities 与 Interactive Brokers 于 2022 年 6 月 9 日宣布，OSL 被委任为 Interactive Brokers 在香港…
香港法院命令Maxim Capital及Maxim Trader向投资者赔偿
香港原讼法庭就证监会提起的法律程序作出命令，要求Maxim Capital Limited及Maxim Trader向曾参与其投资计划的投资者支付赔偿。
香港证监会终身禁止前凯基期货代表何柏希重投业界
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止凯基亚洲及凯基期货（香港）前持牌代表何柏希（Ho Pak Hay）重投业界。调查发现，何柏希在2018年2月至2019年7月期间，私自与三名凯基客户达成投资协议，却挪用及滥用共180万港元资金，部分用于赌…
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