香港证监会暂停GEO Securities负责人Lun Sheung Nim牌照7.2个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布暂停GEO Securities Limited负责人员Lun Sheung Nim的牌照，为期7.2个月，自2021年6月10日起至2022年1月16日止。
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共 302 篇 · 第 15/16 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SFC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 302 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、机构新闻、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：香港、Securities、Futures、FCA、iSAM Securities、中国。
香港证监会谴责并罚款Ewarton Securities Limited 150万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Ewarton Securities Limited作出谴责并处以150万港元罚款，原因是该公司在内部监控方面存在缺失，并违反了SFC的行为准则。
香港证监会撤销IDS Forex牌照，前高管终身禁入
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日宣布撤销IDS Forex HK Limited的牌照，并终身禁止其前联席行政总裁Chung Wooman和Ki Bonggan重返业界。
香港证监会谴责Optimas Capital并罚款105万港元，因空头持仓报告违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Optimas Capital Limited作出谴责并处以105万港元罚款，因其未能确保旗下集体投资计划的空头持仓报告准确合规。
香港证监会已接获四家虚拟资产交易平台牌照申请
香港财经事务及库务局局长许正宇与证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年3月17日联合回应虚拟资产交易平台发牌事宜。自自愿参与制度推出以来，SFC已正式接获四家平台牌照申请，并于2020年12月向一家平台运营商批出首个牌照，目前正在…
独家专访：IS Prime 亚洲主管 Will Robbins 谈亚洲外汇市场趋势
伦敦机构外汇服务提供商 IS Prime 四年前在香港设立办事处，随着亚洲在全球外汇市场持续崛起，该公司业务显著增长。IS Prime 亚洲主管 Will Robbins 接受 FX News Group 专访，分享公司成功背后的原因、亚…
香港证监会与警方联合打击“唱高散货”集团，冻结8.6亿港元资产
香港证监会与警方于2021年3月4日展开联合行动，打击一个活跃且精密的“唱高散货”操纵集团。该集团通过社交媒体诱导投资者以人为高价买入股票，然后抛售获利，导致投资者蒙受重大损失。
香港证监会牌照申请数量下降，2020年第四季度报告发布
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日发布最新季度报告，总结2020年10月至12月的关键发展。截至2020年12月31日，持牌人和注册人总数为47,217，其中持牌法团3,122家。
香港证监会向两家券商发出限制通知书 冻结疑似社交媒体唱高散货骗局账户
香港证监会（SFC）于2021年2月9日宣布，已向两家经纪商发出限制通知书，禁止其处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的三个交易账户内的某些资产。
港交所任命 Alejandro Nicolas Aguzin 为行政总裁
香港交易及结算所有限公司（HKEX）于2021年2月9日宣布，任命 Alejandro Nicolas Aguzin 为行政总裁，自2021年5月24日起生效，任期三年至2024年5月23日，惟须待证券及期货事务监察委员会批准。
汇查查：中国自动化公司秘书内幕交易被判监禁45天
香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书周朝志内幕交易罪成，监禁45天并罚款4.5万港元，另需支付证监会调查费用。案情指周于2016年4月11日得知可能全面收购要约的内幕消息后，在停牌前通过妻子账户买入53.4万股，复牌后股价大…
港交所完成2019年9月衍生品市场故障检讨，实施多项优化措施
香港交易及结算所有限公司（HKEX）今日宣布，已完成对2019年9月5日衍生品市场事故的检讨。事故因供应商提供的匹配引擎分区逻辑错误导致连接中断，港交所随后暂停午后交易。
香港证监会因内部监控缺失及未及时报告沽空对富昌证券罚款360万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月23日宣布，对富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）处以360万港元罚款。
香港证监会推出WINGS电子牌照新功能，2021年全面数字化
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月21日宣布，在其WINGS在线平台上推出新的电子牌照功能。这些功能是证监会计划于2021年推出的全面数字化牌照流程的基石。
香港证监会发布外汇经纪商新监管标准，2021年1月1日生效
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月14日发出通函，提醒持牌法团有关杠杆式外汇交易活动的客户尽职审查、客户订单处理、利益冲突及客户资料等预期监管标准将于2021年1月1日生效。
香港证监会就投资者识别制度展开咨询
香港证监会于2020年12月4日就引入证券投资者识别制度展开咨询，拟要求持牌法团和注册机构提交客户姓名及身份证明文件信息至数据存储库，预计最早2022年实施。
香港证监会因电子交易违规对瑞信处以210万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞士信贷证券（香港）有限公司（CSSHK）作出公开谴责并处以210万港元罚款，因其电子交易系统存在缺失。
香港证监会暂停前Mason Securities代表张颖怡牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，暂停前Mason Securities Limited（MSL）持牌代表张颖怡（Sandra Cheung Wing Yi）的牌照，为期12个月，直至2021年10月27日。
SEC指控高盛违反FCPA 涉1MDB贿赂案
美国证券交易委员会（SEC）指控高盛集团在1MDB贿赂案中违反《反海外腐败法》。高盛同意支付超29亿美元，其中超10亿美元用于和解SEC指控。
前瑞银顾问Masy Lo因伪造签名遭香港证监会禁业八个月
香港证监会（SFC）宣布对UBS AG香港分行前客户顾问Masy Lo Mee Chi作出禁业处罚，禁止其从2020年8月29日至2021年4月28日期间从事受规管活动，为期八个月。
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