SEC对Doximity前首席营收官提起内幕交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2026年3月16日对Doximity前首席营收官Paul W. Jorgensen提起内幕交易指控，指控其在2022年8月及2023年期间基于重大非公开信息交易公司股票，并未按规定提交披露报告，非法获利及避免损失合计约253.28万美元。
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共 829 篇 · 第 4/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、金融支付、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
Cboe 向 SEC 提交申请，拟推出近乎 24×5 的美国股票交易
Cboe Global Markets 已向美国证券交易委员会（SEC）提交提案，计划在其 Cboe EDGX Equities Exchange 上推出近乎 24×5 的美国股票交易。
ACA Group收购FX Transparency 深化外汇TCA与最佳执行分析能力 构建跨资产交易成本平台
金融服务领域治理、风险与合规（GRC）顾问机构ACA Group今日宣布完成对FX Transparency（简称FXT）的收购。
Klarna董事长Michael Moritz斥资约5000万美元增持347万股
Klarna Group plc（NYSE:KLAR）披露，董事会主席Michael Moritz通过关联实体于2026年3月3日至11日期间购入3,472,845股普通股，总代价约4991.31万美元。
SEC指控Canaccord Genuity未提交可疑活动报告，处以2000万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商Canaccord Genuity LLC提起和解指控，因其场外市场做市业务未能提交可疑活动报告（SARs）。
SEC指控纽约证券交易所开盘竞价监控缺失，NYSE同意支付900万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布对纽约证券交易所（NYSE）提出和解指控，涉及2023年1月因关键系统中断导致超过2800只证券未能进行开盘竞价的事件。
SEC 对 IRB Brasil 前高管 Fernando Passos 获最终同意判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对巴西再保险公司 IRB Brasil Resseguros S.A. 前财务与投资者关系执行副总裁 Fernando Passos 的民事执法行动已获最终同意判决。
SEC 获法院对日内交易员 Ian G. Bell 欺诈案的最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日获得科罗拉多州联邦地区法院对 Ian G. Bell 的最终同意判决。Bell 被指控在2020年7月至2023年3月期间，通过伪造交易业绩截图等虚假陈述，从至少29名投资者处欺诈性募集超…
SEC起诉MJ Capital首席销售代理Joel Castellanos，涉嫌协助庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Joel Castellanos在2020年6月至2021年8月期间，作为MJ Capital Funding, LLC及其关联公司MJ Taxes and…
SEC起诉软件开发公司C-Hear及CEO Adena Harmon，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月19日向德克萨斯北区法院提起诉讼，指控软件开发公司C-Hear及其CEO Adena Harmon在2019年1月至2023年10月期间，通过虚假陈述和挪用资金等方式欺诈投资者。
SEC起诉Thakkar兄弟及关联基金涉嫌1200万美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月18日向德克萨斯东区法院提起诉讼，指控Saumil Thakkar和Poorvesh Thakkar兄弟在2017年12月至2020年9月期间，通过PASMAA GP Investment Fu…
Two Prime 获 CFTC 注册为商品交易顾问，并成为 NFA 会员
为机构投资者提供比特币金融服务的 Two Prime Inc 于 2026 年 2 月 18 日宣布，已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为商品交易顾问（CTA），并成为美国全国期货协会（NFA）会员。
Robinhood Ventures Fund I 启动IPO路演，拟发行4000万股
Robinhood Ventures Fund I（RVI）于2026年2月17日宣布启动其普通股受益权益的首次公开募股路演。RVI已向美国证券交易委员会提交N-2表格注册声明，拟以每股25美元的预期初始发行价发行4000万股，其中RVI…
FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。
ICE Clear Credit 获 SEC 批准，推出美国国债清算服务
洲际交易所（ICE）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其子公司 ICE Clear Credit 扩大注册覆盖清算机构（CCA）资格，新增美国国债清算服务。
SEC指控佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma挪用老年客户逾980万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma提起诉讼，指控其在2022年3月至2025年3月期间，通过伪造签名、电子冒充客户等手段，从一名老年客户处挪用超过980万美元。
CFTC 与 KuCoin 运营方达成原则性和解协议，拟全面解决诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）向纽约南区法院提交状态报告，称已与 KuCoin 运营实体 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 及 Peken Global L…
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
SEC 撤销对 Gemini Trust Company 的诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于周五与 Gemini Trust Company, LLC 提交联合规定，决定以“有偏见”方式撤销针对该公司的民事执法诉讼。
SEC起诉RB Capital Partners及高管涉嫌欺诈性推广Solar股票
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月21日向加州南区法院提起诉讼，指控Brett Rosen、Deborah Braun、David M. Massey及RB Capital Partners, Inc.在2021年1月至2024…
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