AFCA 终止对 Union Standard International Group 的投诉处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已终止对 Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的投诉处理，原因是这些投诉不符合新赔偿计划（CSLR）的资格要求，且 USG 无望支付赔偿。
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共 1976 篇 · 第 35/99 页 · 更新于 2026年10月21日汇查查本页聚焦主体「LTD」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1976 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、金融支付、加密行业、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Pty、美国、澳大利亚、ASIC、英国、Nasdaq。
前财务顾问David Valvo被控不诚实行为，涉及约11万澳元
悉尼前财务顾问David Valvo于2024年4月2日在唐宁中心地方法院出庭，被控12项在经营金融服务业务过程中不诚实行为。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2019年7月至2020年1月期间，为12名客户的Wealthtra…
乐天集团拟重组金融科技业务，乐天银行等或整合为单一集团
乐天集团与乐天银行已同意启动讨论，计划将包括乐天银行、乐天卡、乐天证券控股、乐天保险控股等在内的金融科技业务整合为一个集团。重组预计2024年10月生效，乐天银行仍将是乐天集团重要 consolidated 子公司，并继续在东京证券交易所…
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。
CFTC起诉KuCoin非法经营数字资产衍生品交易所
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月26日宣布，已在纽约南区联邦法院对运营KuCoin交易所的Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Glo…
股东再向FCA注册加密经纪商Enigma Securities注资410万美元
FCA注册的加密资产服务提供商Enigma Securities Ltd的股东通过股份购买方式，于2023年9月30日再次向公司注入410万美元股权资本。
Plus500 扩大以色列总部办公空间，积极招聘员工
零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 正在以色列海法总部附近租赁额外 5,800 平方米办公空间，使其可用办公面积翻倍，并正在招聘开发、软件、销售和业务发展等数十个职位。
Doo Group 获新加坡 MAS 颁发 CMS 牌照，拓展新加坡业务
远东经纪商 Doo Group 宣布其旗下 Doo Financial 部门的实体 Doo Capital Market SG Pte. Ltd. 已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的资本市场服务（CMS）牌照（牌照编号：CMS1014…
FCA 指控四人涉水投资欺诈，涉案金额 390 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对 Bruce Rowan、David Simmons、Robert Sweeney 和 Justin Russell 提起刑事诉讼，指控他们通过两家公司实施未经授权的投资计划，以虚假陈述骗取投资者约 390 …
ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。
ASIC永久禁止Panacea Capital董事Brian Creigh提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）永久禁止Panacea Capital Pty Ltd董事Brian Jacques Creigh提供金融服务或参与金融服务业务。
ASIC永久禁止财务顾问Shane Allan Rose从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰财务顾问Shane Allan Rose提供任何金融服务、在金融服务业务中担任任何职务以及控制此类实体。
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。
东京证券交易所对SBI SECURITIES处以1亿日元罚款
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对SBI SECURITIES Co., Ltd.采取纪律处分，因其在2020年12月至2021年9月期间，明知可能造成人为价格形成，仍接受客户以公开发行价购买新上市股票的订单，涉及三只新股共…
独家：YCM Invest（原Finotec）2022年营收暴跌67%，净亏损
FNG独家获悉，FCA持牌机构经纪商YCM Invest（原Finotec）2022年营收暴跌超过三分之二，从2021年的230万英镑降至76.7万英镑，并录得净亏损10万英镑，而2021年净利润为34.3万英镑。
Swissquote 2023下半年创收入利润纪录，收购Optimatrade
瑞士领先在线银行与交易服务商Swissquote（SWX:SQN）发布2023年全年业绩，净收入达5.314亿瑞郎（约6.04亿美元），税前利润2.554亿瑞郎，客户资产创580亿瑞郎新高。
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
Aquis Exchange 联手 Martley Capital 推出房地产等实物资产交易板块 Aram
伦敦证券交易所集团旗下 Aquis Exchange PLC 与 Richard Croft 创立的房地产投资公司 Martley Capital Group 达成合作，计划在 Aquis Growth Market 设立专注于实物资产支…
FCA对Inspirational Financial Management处以897,840英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入破产管理的Inspirational Financial Management Ltd（IFM）处以897,840英镑罚款，因其在2015年至2017年间就养老金转移提供不当建议，包括建议客户退出英国钢…
EquitiesFirst 任命 Andrew Stevens 为中东及北非市场首席代表
股票质押融资专家 EquitiesFirst 宣布，任命 Andrew Stevens 为 Equities First Holdings Hong Kong Ltd（DIFC 代表处）中东及北非（MENA）首席代表，常驻阿联酋迪拜国际金…
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