FINRA对GTS Securities处以15万美元罚款
GTS Securities LLC 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年5月至2021年3月期间，GTS发布了23份不准确的月度执行报告，违反了《证券交易法》NMS规则605及FINRA规则2010。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年02月14日汇查查本页聚焦主体「GTS Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、美国。
FINRA 对 GTS Securities 处以罚款，因其未能防止错误订单录入
美国金融业监管局（FINRA）对 GTS Securities LLC 处以总计10万美元罚款，因其在2019年10月至2023年期间未能建立、记录和维护合理的风险管理控制与监督程序，以防止错误订单进入市场。
GTS Securities 常见问题
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