FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。
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共 11299 篇 · 第 34/565 页 · 更新于 2026年10月26日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 11299 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、金融支付、加密行业、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：CFD、ETF、Securities、Nasdaq、NYSE、LLC。
Broadridge推出交易解决方案，助力客户提升STP与风控能力
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2023年4月18日宣布推出一款交易解决方案，旨在帮助客户提高直通处理（STP）效率、优化交易决策与客户洞察、改善控制并降低风险。
好莱坞演员瑞安·雷诺兹投资加拿大金融科技公司Nuvei
好莱坞演员、制片人兼企业家瑞安·雷诺兹（Ryan Reynolds）于2023年4月18日宣布投资加拿大金融科技公司Nuvei Corporation（TSX:NVEI）。
CME Group 计划扩展比特币和以太坊期权交易
衍生品市场运营商 CME Group 宣布，计划从5月22日起扩展其标准及微型比特币和以太坊合约的加密货币期权套件，尚待监管审查。新合约将提供周一至周五每个工作日的到期日。
Seeking Alpha 任命 RankAbove 创始人 Mayer Reich 为营销副总裁
知名投资者与交易者门户 Seeking Alpha 已聘请 Mayer Reich 担任营销副总裁。Reich 是 SEO 平台 RankAbove 的联合创始人，自2009年起担任该公司CEO。
Vantage 新增 PayPal 作为客户资金出入金选项
澳大利亚全球多资产经纪商 Vantage 宣布将 PayPal 纳入其支付选项。PayPal 在全球拥有超过 3.7 亿用户，覆盖 200 多个市场，是快速安全在线交易的主流支付方式之一。
Kohle Capital Markets 更名为 KCM Trade，计划拓展东南亚市场
离岸外汇及差价合约经纪商 Kohle Capital Markets 于2023年4月17日宣布，即日起将公司品牌更名为 KCM Trade，新官网为 kcmtrade.com。
NAGA Group 拟发行 820 万美元可转换债券，票息 11%
德国零售外汇及差价合约经纪商 Naga Group AG 计划通过私募可转换债券筹集 820 万美元新资金。债券票息 11%，期限 6 个月，转换价为每股 1.97 美元。
Coinbase高管Ivan Wong加入Spotex担任亚太销售主管
外汇和加密货币ECN平台Spotex LLC宣布任命Ivan Wong为董事总经理兼亚太销售与分销主管。Wong常驻新加坡，直接向Spotex CEO John Miesner汇报。
ACCC报告：2022年澳大利亚诈骗损失达31亿澳元，投资诈骗居首
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新发布的《Targeting Scams》报告显示，2022年澳大利亚人因诈骗损失达创纪录的31亿澳元，较2021年增长80%。
独家：Doron Rozenberg 离开币安，加入 Trive 担任欧洲营销总监
资深外汇行业营销高管 Doron Rozenberg 在担任币安 DACH 地区营销主管六个月后，重返零售外汇领域，加入 Trive 担任欧洲营销总监，常驻法兰克福。
Capital.com 赞助世界风筝冲浪冠军 James Carew
零售外汇及差价合约经纪商 Capital.com 宣布与两届世界风筝冲浪冠军 James Storm Carew 达成多年赞助协议，成为其首个多领域风帆与水上运动冠名赞助。
独家：Crypto.com高管Felipe Gallino加入B2Broker担任业务发展经理
外汇经纪商流动性及技术解决方案提供商B2Broker已聘请Felipe Gallino担任业务发展经理。Gallino此前在加密货币交易平台Crypto.com担任机构销售和客户经理，负责高净值个人、对冲基金、银行、家族办公室、做市商及V…
英国财政部任命Sophie Hutcherson加入FCA董事会，Bernadette Conroy连任
英国财政部（HM Treasury）宣布任命Sophie Hutcherson为英国金融行为监管局（FCA）董事会成员，同时Bernadette Conroy获得连任。
StoneX客户获准交易Nodal Clear清算的CDE合约
StoneX Group Inc、Coinbase Derivatives Exchange（CDE）与Nodal Clear于2023年4月13日联合宣布，StoneX Financial Inc.的客户现已能够交易由Nodal Cle…
IBA 计划推出美元 SOFR 利差调整 ICE 互换利率作为基准
洲际交易所（ICE）旗下 ICE Benchmark Administration Limited（IBA）宣布，计划于2023年6月30日推出美元 SOFR 利差调整 ICE 互换利率，作为金融合约和金融工具的基准，供被许可方使用。
Tradier完成2460万美元B轮融资，PEAK6领投
零售经纪商Tradier于2023年4月13日宣布完成2460万美元B轮融资，由PEAK6 Strategic Capital领投，现有投资者F-Prime Capital和KF Business Ventures参投。
LCH SA将为GFO-X比特币指数衍生品提供清算服务
伦敦清算所（LCH SA）于2023年4月13日宣布，将为在GFO-X交易的比特币指数期货和期权合约提供清算服务，该服务尚待监管批准。新服务将通过名为LCH DigitalAssetClear的独立清算平台提供，采用现金结算，并基于合规的…
Finalto 新增 NY4 数据中心，迈向真正的全球流动性提供商
Finalto 今年早些时候推出纽约数据中心 NY4，并计划年底上线 SG3，从而在伦敦、纽约和新加坡实现本地化定价。欧洲销售主管 Paul Groves 与集团风险与交易主管 Andy Biggs 在专访中表示，此举旨在降低延迟、提升执…
CySEC对Itrade Global (CY) Ltd处以100万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对塞浦路斯投资公司Itrade Global (CY) Ltd处以总计100万欧元的行政罚款，因其违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》。
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