FINRA对高盛处以25万美元罚款，因涉嫌违反监管规则
高盛集团因在IPO承销中存在利益冲突且未让合格独立承销商充分参与尽职调查，以及允许未注册人员从事投资银行业务，被FINRA处以25万美元罚款并谴责。
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共 3547 篇 · 第 46/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态、业绩数据、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
Paxos 因币安尽职调查不足及反洗钱失误被纽约州罚 2650 万美元
纽约州金融服务部（DFS）于 2025 年 8 月 7 日宣布，Paxos Trust Company 将向纽约州支付 2650 万美元罚款，原因是其对前合作伙伴币安（Binance）的尽职调查不足，以及反洗钱计划存在系统性缺陷。
Fiinu 拟以最高1200万英镑收购外汇经纪商 Everfex
Fiinu Plc 宣布拟以最高1200万英镑收购外汇经纪商 Everfex P.S.A.，交易构成反向收购，需股东批准。Everfex 2024年执行超10亿美元现货、掉期和远期合约，2025年前四个月未经审计税前利润超60万英镑，中小…
TP ICAP 2025上半年营收增长7%至12.24亿英镑，Global Broking与Liquidnet双轮驱动
TP ICAP Group plc (LON:TCAP) 发布2025年上半年中期管理报告，营收同比增长7%至12.24亿英镑（固定汇率下增长9%），主要受Global Broking和Liquidnet推动。
FINRA 对 D. Boral Capital 处以 12.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 D. Boral Capital 达成和解，因该公司在 2020 年 7 月至 2024 年 5 月期间有 96 天未维持最低净资本要求，且未能建立合理的书面监管程序，并在参与公开募股时未及时提交所需文件。
Cboe美国ETF上市数量突破1000只，成第二家达此里程碑的交易所
衍生品与证券交易所网络Cboe Global Markets, Inc.今日宣布，其美国ETF上市数量已超过1000只，成为史上第二家跨越此里程碑的交易平台。
StoneX完成收购The Benchmark Company，强化投行与研究能力
StoneX Group Inc. (NASDAQ:SNEX) 于2025年8月5日宣布完成对The Benchmark Company, LLC的收购。
SEC与Oppenheimer就市政债券披露违规案继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与Oppenheimer & Co Inc就市政债券发行披露违规一案的和解谈判仍在继续。双方于2025年8月4日向纽约南区法院提交进展报告，称已就和解原则达成一致，但Oppenheimer近期发现和解条款中的禁…
瑞银与美国司法部就瑞信遗留RMBS义务达成和解
瑞银宣布已与美国司法部达成协议，以解决瑞信2017年和解协议中遗留的住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务相关未决义务。2025年8月1日，瑞信证券（美国）有限责任公司同意支付3亿美元，了结所有未履行的消费者救济义务。
XTB 2025年Q2营收持平于1.55亿美元，净利润增长11%至5800万美元
波兰零售外汇及差价合约经纪商XTB（WSE:XTB）发布2025年第二季度及上半年初步业绩。Q2营收为5.806亿兹罗提（约1.55亿美元），与Q1创纪录的5.803亿兹罗提基本持平；净利润环比增长11%至2.16亿兹罗提（约5800万美…
IG Japan 将下架逾30只美股，8月15日起停止新开仓
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，将把超过30只美国股票从其交易工具列表中移除。该券商表示，经评估认为目前难以继续提供这些股票的交易服务。
Payroc 达成协议收购 BlueSnap，打造全球收单新巨头
北美商户收单与支付技术提供商 Payroc WorldAccess, LLC 今日宣布签署最终协议，将收购总部位于波士顿的支付编排与应收账款自动化平台 BlueSnap。
NFA 责令 Traders Edge 退出会员资格且不得重新申请
美国全国期货协会（NFA）已下令位于新泽西州麦迪逊市的 NFA 会员介绍经纪商 Traders Edge Inc. 退出 NFA 会员资格，且不得重新申请。
Kraken第二季度营收环比下降13%至4.12亿美元，称处于“建设模式”
美国加密货币交易所运营商Kraken公布2025年第二季度财务与运营数据，营收从第一季度的4.78亿美元降至4.12亿美元，环比下降13%；调整后EBITDA为8000万美元，环比下降57%。
Mogo 寻求在加拿大获得全面加密货币监管批准
数字财富与支付公司 Mogo Inc. (TSX:MOGO) 于2025年7月30日宣布，正推进在加拿大寻求监管批准，以在其平台上提供加密货币交易。
Neptune Digital Assets 升级至 OTCQX 最佳市场，开始以 NPPTF 交易
OTC Markets Group 于 2025 年 7 月 30 日宣布，数字资产公司 Neptune Digital Assets Corp. 已符合在 OTCQX 最佳市场交易的资格，并从 OTCQB 创业市场升级。
Tradeweb 2025年Q2营收增长26.7%，国际业务飙升40.8%
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 公布2025年第二季度财务业绩，营收达5.13亿美元，同比增长26.7%；国际营收2.152亿美元，增长40.8%；日均交易量2.6万亿美元，增长32.7%。
瑞银完成瑞信海外客户账户迁移，瑞士本土迁移完成首波
瑞银集团于2025年7月30日更新了瑞信整合进展。瑞银表示，2025年第二季度整合计划快速推进，已完成瑞信在瑞士境外记账客户账户向瑞银平台的迁移，并在瑞士执行了首波主要迁移，转移了约三分之一的目標客户账户。
Coinbase 新增 Samsung Pay 作为支付和存款选项
Coinbase 已在其应用中为美国和加拿大用户新增 Samsung Pay 作为支付和存款选项，并计划近期扩展至更多地区。该功能本周起逐步推出，未来一个月内将覆盖更多用户。
渣打银行任命Jason Forrester为集团首席风险官
渣打银行（Standard Chartered）于2025年7月29日宣布，任命Jason Forrester为集团首席风险官，该任命尚待监管批准。
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