FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反了SHO规则200(f)和FINRA规则2010。
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共 3 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月24日汇查查本页聚焦主体「对野村证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Nomura、Securities、FINRA。
纳斯达克Phlx对野村证券处以27.5万美元罚款，指其记录保存与监管违规
纳斯达克Phlx LLC与野村证券国际公司达成和解，野村同意支付27.5万美元罚款。2019年4月至2022年10月期间，野村未能准确记录约11,328笔手动期权订单的接收、传递或执行时间及路由交易所信息，违反了《证券交易法》及Phlx规…
FINRA 对野村证券国际处以罚款，因其净资本计算不准确
野村证券国际有限公司（Nomura Securities International, Inc.）已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
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