英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易案，近日由南华克刑事法院作出没收令，要求Choucair支付总计3,893,964.82英镑，并承担403,552英镑诉讼费用。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 193/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第193页，共 4205 篇报道。
FSCS确认：London Capital & Finance索赔获赔数量低于预期
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日发布2021/22年度计划与预算，确认2020/21年度补充征税从9200万英镑下调至7800万英镑，原因是London Capital & Finance（LCF）索赔获赔数量低于预期。
SEC 对累犯 Geoffrey Thompson 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）于2021年1月21日宣布，累犯证券法违规者 Geoffrey Thompson 同意接受永久性行为禁令并支付超过54万美元，以和解SEC对其非法证券发行的指控。
CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月21日发布通函，提醒塞浦路斯投资公司（CIFs）注意西班牙证券市场国家委员会（CNMV）近期关于跨境营销投资服务（包括差价合约交易）的声明。
SEC提议任命接管人，针对Virgil Sigma Fund创始人案
美国证券交易委员会（SEC）在针对23岁的Stefan Qin及其创立的Virgil Sigma Fund的案件中取得新进展。2021年1月20日，SEC提议对被告实体Virgil Capital LLC等任命接管人。
俄罗斯FAS因非法投资服务广告对Google处以罚款
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）于2021年1月21日宣布对Google LLC处以10万卢布罚款，原因是其违反了广告法。FAS指出，Google网站发布了Rypex trading limited的投资服务广告，而Rypex未持有在俄罗斯提…
The Sentry 向 Refinitiv 提供开源数据，增强 World-Check 数据集
金融市场数据与基础设施提供商 Refinitiv 于2021年1月21日宣布与调查与政策团队 The Sentry 建立合作伙伴关系。The Sentry 由 George Clooney 和 John Prendergast 共同创立，…
瑞士FINMA调查宝盛银行高管违反反洗钱规定
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年1月21日宣布，因宝盛银行（Julius Baer）在反洗钱方面存在严重违规，尤其涉及委内瑞拉腐败案件，已对四名高管展开调查。
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
FCA更新数据收集平台迁移进展：半数企业已从Gabriel转向RegData
英国金融行为监管局（FCA）近日更新了企业向新数据收集平台RegData迁移的进展。FCA表示，此前通过Gabriel提交监管报告的企业中，已有50%正在使用RegData。
前摩根大通交易员坚持聘请CFTC专家，司法部反对无效
前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak与司法部就专家证人资格产生争议。司法部要求取消前CFTC顾问Jeremy Cusimano的专家资格，称其存在利益冲突，但Nowak于2021年1月19日提交回应，坚持聘请Cusimano…
FINRA 对 Growth Capital Services 处以罚款，因其通讯不符合标准
美国金融业监管局（FINRA）与 Growth Capital Services, Inc. 达成和解，后者同意支付 35,000 美元罚款。
FCA 对金融推广展开多项执法调查，2020年发布1185条警示
英国金融行为监管局（FCA）在回应独立金融服务消费者小组2019/20年度报告时披露，正对金融推广展开多项执法调查，并已要求违规公司停止批准进一步推广、下架不合规推广。
SEC对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈诉讼，指控其自2015年起欺诈客户，包括老年人和退休人员。Glick被指违反信托义务，将客户资金集中投资于Rite Aid（RAD）股票及高风险期权，导致客户损失…
FCA 2020年因潜在消费者损害阻止343家机构和个人申请
英国金融行为监管局（FCA）发布2020年1月至10月投资市场消费者损害工作报告。期间共3885家机构和个人申请授权，其中4家被拒，339家因无法证明符合标准而撤回，合计343家，占比近10%。
CFTC诉前汇丰高管案遇取证障碍，法国阻断法或成关键
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的诉讼在取证环节遭遇障碍。2021年1月15日，CFTC与Rivoire向纽约南区法院提交联合信函，透露由于法国“阻断法”的存在，CFTC可能无法通过常…
SEC与加密货币发行商Wireline达成和解，罚款65万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布与金融科技公司Wireline, Inc.达成和解，指控其涉及未经注册的数字资产证券发行及虚假陈述。Wireline在2017年起通过SAFTs筹集超1600万美元，但夸大平台功能与代币分发时间，且未注册发…
意大利CONSOB持续封锁未授权外汇网站，总数已达360个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）继续发布命令，封锁未经授权的投资网站，包括非法外汇公司运营的网站。2021年1月15日，CONSOB宣布已对六个网站发出封锁令，这些网站未经必要许可向意大利投资者提供投资服务。
英国支付与电子货币机构破产规则将迎变革
英国财政部近日发布咨询文件，拟针对支付机构（PI）和电子货币机构（EMI）引入定制化的特别管理制度（SAR），以改善现有破产程序对消费者的保护不足。
FINRA 禁止前 Aegis Capital 经纪人 Steven Luftschein 从业，涉过度交易客户账户
美国金融业监管局（FINRA）已对前 Aegis Capital Corp 经纪人 Steven Robert Luftschein（又名 Steven Lerner）作出禁业处罚。