SEC对WEX Inc处以35万美元罚款，因内部会计控制失效
美国证券交易委员会（SEC）宣布对金融科技服务提供商WEX Inc达成和解指控，因其违反联邦证券法的报告、账簿记录和内部会计控制规定。SEC调查发现，WEX巴西子公司的会计错误导致2016财年GAAP净利润减少61.2%，且2013财年以来错误总额约8550万美元，其中包括约800万美元涉嫌盗窃或未经授权交易。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 157/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第157页，共 4207 篇报道。
CFTC指控Omerta Capital虚构交易，涉嫌内幕交易天然气期货
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月10日宣布，已在德克萨斯州南区联邦地区法院对Peter Miller及其公司Omerta Capital LLC提起民事执法诉讼。
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov正在进行和解谈判，以解决针对其长达数年、非法获利至少850万美元的抢跑交易指控。
意大利Consob封禁七个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）下令封禁七个非法投资网站，包括六个非法金融中介网站和一个在缺乏招股说明书的情况下提供金融产品的网站。
FCA发布2021年底LIBOR过渡最终公告
英国金融行为监管局（FCA）在2021年底关键期限前发布了关于LIBOR过渡的最终公告。从2022年1月1日起，35个LIBOR设置中的24个将停止发布。
CFTC 寻求对 FX 欺诈案 GDLogix 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在纽约东区法院提交状态报告，表示将寻求对 Daniel Winston LaMarco 及其公司 GDLogix Inc. 作出缺席判决。
NFA 永久禁止 K-Ratio 经纪商重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 K-Ratio Advisory LLC 和 K-Ratio Brokerage LLC 永远不得重新申请 NFA 会员资格，也不得担任 NFA 会员的负责人。
美国司法部指控瑞银在RMBS诉讼中制造证人取证积压
美国司法部（DOJ）指控瑞银（UBS）在住宅抵押贷款支持证券（RMBS）诉讼中不及时提供文件及披露辩护证人，导致取证积压。2021年12月8日，DOJ向纽约东区法院提交动议，要求将事实取证截止日期延长四个月，并相应延长其他所有截止日期。
Broadridge与SLIB联合推出法国市场SRD II代理投票解决方案
Broadridge Financial Solutions与法国电子投票及证券服务软件供应商SLIB宣布，其联合开发的跨境代理投票解决方案已正式投入运营。
新西兰FMA解除对AxiCorp衍生品发行人牌照的暂停
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月9日宣布，已解除对外汇及差价合约经纪商AxiCorp Financial Services Pty Limited衍生品发行人牌照的暂停，该决定自2021年12月2日起生效。
英国CMA延长审查S&P Global收购IHS Markit交易
英国竞争与市场管理局（CMA）将额外时间考虑S&P Global Inc和IHS Markit Ltd提出的承诺。CMA原定2021年12月30日前决定是否接受承诺，但因承诺涉及向预先买家出售业务，决定无法按时完成，故根据法案第73A(4…
FCA 警告 Renaissance Advisory 不得再从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月9日向 Renaissance Advisory Ltd 发出监管通知，立即变更其 Part 4A 许可，移除“同意开展受监管活动”的权限。
CFTC 赢得法院命令，斯洛伐克交易员因幌骗被罚 75 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对斯洛伐克交易员 Roman Banoczay, Jr.、Roman Banoczay, Sr. 及其公司 BAZUR spol. S.R.O. 的幌骗案取得法院命令。
SEC与瑞士交易员达成和解，其内幕交易获利4900万美元
美国证券交易委员会（SEC）已与瑞士国民Marc Demane Debih达成和解。Debih因参与两项多年内幕交易计划，非法获利至少4900万美元。
ASIC对Avanteos Investments提起刑事诉讼，涉18项罪名
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Avanteos Investments Limited已对18项刑事指控认罪，这些指控涉及未能更新有缺陷的披露声明并继续向已故养老金成员收取费用。
FCA拟推新消费者职责，提升零售金融市场保护水平
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月7日公布了一项新的消费者职责计划，旨在提升零售金融市场的消费者保护水平。该计划要求所有零售金融公司关注客户需求，确保产品和服务符合公平价值，并解决阻碍消费者决策的市场行为。
CFTC 反对德意志银行前交易员撤案动议，坚持推进幌骗案
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月6日向伊利诺伊州北区法院提交文件，反对德意志银行前交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 提出的撤案动议。
ASIC报告：澳大利亚金融公司网络韧性略有改善，但未达目标
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布最新报告，对2020-2021年澳大利亚金融市场公司的网络韧性进行评估。报告显示，整体网络韧性仅提升1.4%，远低于受访者预期的14.9%，也低于上一周期的15%。
瑞士央行副行长Fritz Zurbrügg将于2022年7月退休
瑞士国家银行（SNB）副行长Fritz Zurbrügg已通知银行理事会，他将于2022年7月底退休。Zurbrügg自2012年8月加入央行理事会，先后执掌第三司（金融市场、银行操作、信息技术）和第二司（金融稳定、现金、财务与风险）。
SEC指控三人涉Snap证券内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）对三名个人提起执法诉讼，指控其参与Snap Inc.证券的非法内幕交易。起诉书称，Snap前首席工程师Mohammed “Mo” Pithapurwala在2018年1月获知公司未公开的第四季度及全年财务业绩后…