SEC与Archegos首席风险官Scott Becker达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker达成部分和解协议，以解决部分非金钱救济，但金钱救济及高管董事禁令仍待后续处理。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 141/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第141页，共 4207 篇报道。
FCA警告屏幕共享诈骗激增，投资者年损失超2500万英镑
英国金融行为监管局（FCA）今日发布警告，称针对投资者的复杂诈骗手段日益猖獗。FCA最新研究显示，近半数（47%）投资者无法识别屏幕共享诈骗，此类案件一年内激增86%，达2014起，损失超过2500万英镑。
意大利CONSOB下令封锁五个新的非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁欺诈性金融中介网站的权力以来，被封锁的网站数量已升至693个。
ASIC 赢得法院命令：RI Advice 因网络安全风险管理失职被罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日获得联邦法院命令，认定金融服务持牌机构 RI Advice 未能充分管理网络安全风险，违反了其高效、公平行事的牌照义务。
ASIC调查致Roger Munro博士获刑四年半
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日确认，Roger Gareth Munro博士因欺诈罪被昆士兰地区法院判处四年半监禁，15个月不得假释。
FINRA 对 Wefunder 和 StartEngine 合计罚款 175 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对两家注册融资门户 Wefunder 和 StartEngine 合计处以 175 万美元罚款，原因是它们未能遵守旨在保护众筹投资者的证券法律法规。
瑞士FINMA提醒投资组合经理注意牌照申请截止日期
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2022年5月4日发布指引，提醒投资组合经理和受托人履行牌照申请义务。指引明确了申请步骤和时间表，并强烈建议所有机构在2022年6月30日前向监管组织（SO）提交完整申请，以确保有足够时间完成 affil…
SEC起诉利用Motley Fool荐股非法获利交易者
美国证券交易委员会（SEC）对两名交易者提起诉讼，指控其利用The Motley Fool即将发布的股票推荐进行欺诈交易，自2020年11月以来非法获利超过1200万美元。
LSEG收购Quantile引发竞争担忧，CMA启动深入调查
英国竞争与市场管理局（CMA）对伦敦证券交易所集团（LSEG）收购Quantile Group Limited的交易表示担忧，认为该合并可能削弱多边压缩服务市场的竞争。
CySEC 对 Binarium 发出无牌经营警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年5月2日更新了针对未受监管实体的警告，点名在线经纪商 Binarium。CySEC 指出，Binarium Ltd（HE321566）及其相关网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条…
新西兰FMA警告BigUncle零售外汇骗局
新西兰金融监管机构金融市场管理局（FMA）对一家名为BigUncle / Big Uncle的疑似零售外汇经纪商骗局发出警告。该实体通过biguncle.work等多个网站运营，未在新西兰注册，并导致一名新西兰居民无法取回通过其MetaT…
FCA报告：2021年下半年金融服务公司投诉量下降10%
英国金融行为监管局（FCA）发布最新投诉数据，2021年下半年金融服务公司共收到184万起投诉，较上半年下降10%，为2016年下半年以来最低水平。
CFTC与千万美元二元期权诈骗案主谋继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与千万美元二元期权诈骗案主谋Jared Davis的和解谈判仍在进行中。双方于2022年4月28日向俄亥俄北区法院提交联合状态报告，表示正以诚信态度寻求通过协商同意令解决此民事案件，但最终结果可能取决于相…
ESMA发布营销传播建议，强化散户投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年4月29日发布了一份关于散户投资者保护的报告。ESMA提出多项建议，旨在让投资者更容易获取做出明智投资决策所需的关键信息，同时保护他们免受激进营销手段和有害做法的影响。
意大利Consob再封五个非法金融网站，总数达688个
意大利公司和交易委员会（Consob）再次下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁688个网站，其中包括提供外汇、加密货币和差价合约交易的平台，许多由克隆公司运营，滥用受监管公司的信息误导投资…
FSCS警告：诈骗分子持续针对London Capital & Finance债券持有人
英国金融服务补偿计划（FSCS）近日再次发出警告，称诈骗分子正利用LC Holdings和Capital Finance等公司名义，针对London Capital & Finance（LCF）债券持有人实施诈骗，声称可帮助获得全额赔偿。
FINRA 对摩根士丹利报告缺陷处以罚款
摩根士丹利因期权持仓报告系统缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）处以22.5万美元罚款并接受谴责。2018年4月至2021年1月期间，该公司新系统错误删除了约28,109个到期场外期权持仓，导致违反FINRA报告与监管规则。
法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。
法院支持SEC，驳回马斯克撤销同意令的动议
纽约南区法院法官Lewis J. Liman驳回了Elon Musk撤销2018年同意令的动议，支持美国证券交易委员会（SEC）。Musk因2018年推文被控证券欺诈，同意令要求其支付2000万美元罚款、卸任特斯拉董事长三年，并实施推文预…
CFTC对Archegos Capital Management提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月27日对Archegos Capital Management, LP及其首席财务官Patrick Halligan提起诉讼，指控其在2020年3月至2021年3月期间，向互换交易对手方提…