纳斯达克对Stifel, Nicolaus & Company处以7万美元罚款，因风控缺失
纳斯达克与Stifel, Nicolaus & Company, Inc.达成和解，该公司同意支付7万美元罚款并接受谴责。2020年9月至2023年1月期间，因编码错误，公司未能对部分算法交易订单实施日均交易量控制，导致这些订单仅受最高数量控制约束，而该阈值未能合理防止错误订单。
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共 9 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年07月01日汇查查本页聚焦主体「Stifel」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 9 篇报道，主要分布在机构新闻、人事行政、加密行业、金融支付、监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、Nicolaus、Nasdaq、Partners、NYSE。
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野村于2026年6月11日宣布，为其美国科技投资银行团队新增三名董事总经理，以深化软件及新兴技术领域的覆盖能力。Larry Phillips 加入担任美国科技主管，与留任的 Matt Warner 共同领导；Todd Feldman 和 …
CoinShares登陆纳斯达克，股票代码CSHR开启交易
全球数字资产管理公司CoinShares PLC于2026年4月1日正式在纳斯达克股票市场开始交易，股票代码为“CSHR”。此次上市通过CoinShares International Limited、特殊目的收购公司Vine Hill …
Fiserv 签署最终协议收购 StoneCastle Cash Management
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Kraken收购Capitalise.ai，将自然语言交易自动化引入Kraken Pro
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FINRA 对 Stifel, Nicolaus & Company 处以 17.5 万美元罚款，指其订单处理报告不合规
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Stifel与Marex宣布主经纪业务推荐合作
Stifel Financial Corp. 与 Marex Group plc 于2024年5月28日宣布建立主经纪服务推荐合作伙伴关系，双方经纪自营子公司将借此更好地服务对冲基金和投资管理客户。
GCEX 聘请前 FCA 高级助理 Ignacio Corral 担任合规官
数字主经纪商 GCEX Group 宣布任命前英国金融行为监管局（FCA）高级助理 Ignacio Corral 为其英国合规官。Corral 拥有超过五年的 FCA 工作经验，曾任职于加密资产授权、投资银行监管和国际部门。
FCA 禁止前 Stifel 交易员 Adrian Horn 从事市场滥用行为
英国金融行为监管局（FCA）对前 Stifel Nicolaus Europe Limited 做市交易员 Adrian Geoffrey Horn 处以 52,500 英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。
Stifel 常见问题
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