香港证监会终身禁止Agg. Asset Management负责人Ng Ka Shun并罚款170万港元
香港证监会（SFC）对Agg. Asset Management Limited的负责人（RO）Ng Ka Shun作出终身禁业处罚，并罚款170万港元。
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香港证监会警告公众提防Alpha Advice未经授权的广告
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Alpha Advice在Facebook上付费发布的投资产品广告发出警告，该广告涉及名为“诉讼资产支持票据”或“90天票据”的可疑投资产品。
港交所推出基金资料库 覆盖超2000只证监会认可基金
香港交易所（HKEX）宣布在其综合基金平台（IFP）上推出基金资料库，为香港证监会（SFC）认可的基金提供更透明的信息。该资料库将提供超过2000只SFC认可基金的关键信息，旨在提升信息透明度，帮助投资者做出明智决策，并支持基金行业长期增…
港交所高层变动：刘碧茵将出任唯一首席运营官
香港交易所（HKEX）宣布自2025年1月1日起多项高层调整。现任副行政总裁、联席首席运营官及联席市场主管姚嘉仁将于2024年底退休，刘碧茵将出任唯一首席运营官，并兼任集团首席财务官及香港联合交易所与香港期货交易所行政总裁。
香港证监会向四家券商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵及欺诈客户账户
香港证监会（SFC）于2024年11月21日宣布，已向四家经纪商发出限制通知书，禁止其处理或处置部分客户账户内的资产。这些账户涉嫌在2024年10月24日至11月6日期间，通过被黑客入侵的账户进行未经授权的网上交易，涉及市场操纵或欺诈行为。
香港证监会暂停元大证券前代表王贤堂牌照26个月
香港证监会（SFC）宣布，因私下与客户达成利润分成协议、未披露个人交易账户及向监管机构作虚假陈述，暂停元大证券（香港）前持牌代表王贤堂牌照26个月，自2024年11月20日起至2027年1月19日止。
ATFX 墨西哥新办公室开业，加速拉美市场布局
2024年11月9日，全球在线经纪商 ATFX 在墨西哥城正式开设新办公室，这是其拉美扩张的重要里程碑。开业活动包括新办公室参观、团队见面及高层演讲，ATFX 拉丁美洲负责人 Ergin Erdemir 和主席 Joe Li 强调了公司对…
香港证监会获法院临时禁令 冻结鼎益丰股份涉嫌操纵者63.5亿港元资产
香港证监会依据《证券及期货条例》第213条对11名涉嫌操纵鼎益丰股份的人士提起诉讼，香港原讼法庭已颁发临时禁令，禁止其转移或处置在港资产，上限为6,353,386,915港元。
ATFX 伦敦客户活动：与爱丁堡公爵在温莎城堡共进晚餐
ATFX 近日邀请来自东南亚和拉丁美洲的客户前往伦敦，展开一场文化交流与客户关系深化之旅。活动期间，客户参观了威斯敏斯特教堂、温莎城堡和伦敦塔桥等地标，并与爱丁堡公爵爱德华王子在温莎城堡共进晚餐。
香港证监会推出FASTrack 加快简单基金认可
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将于2024年11月4日推出基金认可简易通道（FASTrack），加快简单投资基金的申请处理。该通道适用于与SFC有基金互认（MRF）安排司法管辖区的简单基金，目标是在收到完整优质申请后15个工作日内…
香港证监会暂停瑞士宝盛前员工牌照七个月
香港证监会因监管违规对瑞士宝盛前私人银行家Singh Amit Kishan处以七个月牌照暂停处罚，直至2025年5月15日。调查发现，Singh在2018至2020年间虚假陈述与客户面谈、指导客户进行14笔交易以制造非招揽假象，并规避账…
香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款，因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML/CFT）等监管规定。
香港证监会因监管违规对Profitech Securities罚款399万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Profitech Securities Limited处以399万港元罚款并予以谴责，因其违反《证券及期货（财政资源）规则》等多项监管规定。
香港证监会终身禁止瑞银前副董事林重耀重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，终身禁止瑞银集团（UBS AG）前副董事林重耀（Charles Lam Chung Yiu）重投业界。
iSAM Securities 晋升 Barry Flanigan 为亚太区主管
总部位于伦敦的 prime-of-prime 经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 宣布，原电子交易主管 Barry Flanigan 已调任香港办公室，出任亚太区主管。
AvaTrade获哥伦比亚SFC授权，拓展拉美市场
零售外汇及差价合约经纪商AvaTrade宣布已获得哥伦比亚金融监管局（SFC）授权，可在该国运营。公司表示，这一里程碑彰显了其遵守最高监管标准、为哥伦比亚客户提供安全透明交易体验的承诺。
香港证监会警示“ICE Global Professional Station”疑似虚拟资产欺诈
香港证监会（SFC）于2024年8月21日公开警示一个可疑访问链接，该链接可让投资者进入名为“ICE Global Professional Station”的移动应用程序。
iSAM Securities 新增16种流动性工具，包括中国H股与大宗商品
伦敦主经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 宣布扩大其流动性产品范围，新增16种工具，包括中国H股、可可、咖啡、棉花、新加坡30指数和原糖等，其中7种已上线交易，另外9种包括美元指数、比特币、以太坊等将在未来几个月…
ATFX 获香港证监会第三类牌照，深化亚洲市场布局
全球知名差价合约经纪商 ATFX 宣布，已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第三类牌照（中央实体编号：BUM667）。该牌照将显著增强 ATFX 旗下香港实体 AT Global Financial Services (HK…
中信银行国际前高管因内幕交易被勒令吐出近300万港元非法收益
香港证券及期货事务监察委员会宣布，市场失当行为审裁处裁定中信银行国际前执行副总经理吴锦成在内幕交易华熙生物科技股份中获利近300万港元，并命令其吐出非法收益。
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