港交所任命Kerry Rooks为首席人力资源官
香港交易所（HKEX）宣布任命Kerry Rooks女士为集团首席人力资源官，自2022年1月10日起生效。Rooks将负责领导港交所集团在全球的人力资源职能，并成为管理委员会成员。
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新西兰FMA吊销Wisdom House投资顾问牌照，系首例
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月10日吊销了Wisdom House Investment Partners Limited的过渡性金融顾问提供商（FAP）牌照。
法院初步批准摩根大通1570万美元国债期货幌骗案和解
纽约南区法院法官Paul A. Engelmayer于2021年12月9日签署命令，初步批准摩根大通及其关联公司与多名原告达成的1570万美元和解协议。
Coinbase称无需进一步回应SEC对Lend计划的调查
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 在2021年第三季度SEC报告中更新了关于其Lend计划的监管调查进展。
汇丰前高管Rivoire在CFTC诉讼中寻求英国证人Bye作证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire的诉讼持续进行中。Rivoire于2021年11月5日向纽约南区法院提交请求，寻求通过视频会议获取非当事方Paul J. Bye的证词。
独家：ADSS英国2020年营收下降38%，管理层动荡
受FCA监管的ADSS英国子公司ADS Securities London Limited在2020年营收同比下降38%至309万英镑，净利润降至19.75万英镑。
CFTC起诉CTAX Series及Scottsdale Wealth，涉欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月8日宣布，在亚利桑那州地区法院对Purvesh Mankad及其关联实体CTAX Series, LLC和CTAX Partners, LLC提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽、挪用资金…
CFTC与汇丰前高管Rivoire获准延长取证期限
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire已获得额外时间完成取证。2021年9月22日，纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken批准双方请求，将取证截止日期延长至2022年1月31日。
前野村交易员James Im证券欺诈案庭审推迟至2022年
美国证券交易委员会（SEC）对前野村交易员James Im提起的证券欺诈诉讼，因新冠疫情导致法院限制及刑事案件积压，原定于2021年12月6日的庭审已被纽约南区联邦法院法官J. Paul Oetken下令推迟至2022年。
Coinbase称SEC计划就Lend计划提起诉讼
Coinbase 表示美国证券交易委员会（SEC）计划就其加密货币储蓄产品 Lend 提起诉讼。Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 称，SEC 已发出 Wells 通知，但未解释原因。
Equiti Capital 2020年营收增长17%至3310万美元
受FCA监管的机构及B2B业务部门Equiti Capital UK Limited在2020年实现营收3310万美元，较2019年的2830万美元增长17%，并扭亏为盈，净利润达140万美元。
SEC 对 Coinseed 及其创始人获缺席判决，涉嫌未注册发行 CSD 代币
美国证券交易委员会（SEC）对 Coinseed, Inc. 及其创始人 Delgerdalai Davaasambuu 的诉讼接近尾声。2021年8月23日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 签署缺席判决，永久禁止被告…
Equiti Capital首席运营官Michael Ayres宣布离职
Equiti集团旗下受英国FCA监管的Equiti Capital UK Ltd宣布，首席运营官Michael Ayres即将离职。Ayres自2018年加入公司，2019年起担任英国董事会成员，并曾在集团内部AI风险管理公司Algori…
Equiti Group 任命 Chantelle Johnson 为集团首席营销官
Equiti Group 已聘请 Chantelle Johnson 担任集团首席营销官（CMO），接替任职一年后离任的 Adrian Coxon。
KX 为 KX Insights 集成 Google BigQuery
KX 于2021年8月10日宣布，为其云优先实时流分析平台 KX Insights 新增 Google BigQuery 集成。客户现可通过 KX 从流数据中获取实时洞察，并借助 Google Cloud 可扩展的多云数据仓库中的历史数据…
瑞银加入Broadridge分布式账本回购平台
Broadridge Financial Solutions 于2021年8月9日宣布，瑞银（UBS）已加入其分布式账本回购（DLR）平台。
独家：ADSS高层持续变动，新任命三位C级高管
继ADSS英国CEO Paul Webb和CFO Trevor Beagrie离职后，该公司又有多名高管近期离职，同时任命了三位新高管：Dave Worsfold为首席运营官、Theo Papathanasiou为首席客户官、Kevin …
瑞信公布Archegos调查报告：风险管理和问责机制存在重大失误
瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）于2021年7月29日发布了对Archegos Capital Management的独立外部调查报告。
Public.com 成为 Premier Lacrosse League 官方投资应用，达成首个职业体育联盟赞助
社交交易券商初创公司 Public.com 宣布与 Premier Lacrosse League (PLL) 达成赞助协议，成为其官方投资应用。
渣打银行任命Anshu Sharma Raja为CPBB首席信息官
渣打银行于2021年7月2日宣布，任命Anshu Sharma Raja为消费者、私人及商业银行业务（CPBB）首席信息官，自2021年8月1日起生效，尚待监管批准。
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