Vantage 在财报季将美股 CFD 杠杆下调至 20:1
零售外汇及差价合约经纪商 Vantage 于 2023 年 1 月 3 日宣布，因财报季市场波动性高，将美股差价合约杠杆调整为 20:1。该调整不适用于 ASIC/FCA 零售客户。
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共 799 篇 · 第 30/40 页 · 更新于 2026年10月12日汇查查本页聚焦主体「ASIC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 799 篇报道，主要分布在业绩数据、监管动态、人事行政、机构新闻、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：澳大利亚、Pty、AFS、CFD、CySEC、FSA。
ASIC永久禁止Eight Investment Partners前员工Andrew Jung-Woo Kim提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因发现Andrew Jung-Woo Kim存在不诚实行为，永久禁止其提供金融服务。Kim在2018年8月至2021年8月期间受雇于基金管理公司Eight Investment Partners，并利用…
ASIC 赢得对“ASX Wolf” Tyson Scholz 的法院判决
澳大利亚联邦法院裁定社交媒体“金融影响者”Tyson Robert Scholz在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照经营金融服务业务，违反《公司法》第911A条。
ASIC 指控内幕交易，澳大利亚一男子被捕
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控卡梅伦·沃（Cameron Waugh）在2021年9月利用内幕信息交易 Genesis Minerals Limited 股票，随后申请逮捕令。
Daniel Moran 正式出任 ASX 首席合规官
澳大利亚证券交易所（ASX）宣布，Daniel Moran 已正式被任命为 ASX Limited 首席合规官，自2023年1月1日起生效。
ASX回应CHESS替代计划监管要求，承诺维护现有系统
澳大利亚证券交易所（ASX）今日发布声明，回应澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与澳大利亚储备银行（RBA）对其现有CHESS系统及替代计划提出的即时监管要求。
ASIC就文件提供问题将Provide Capital告上联邦法院
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布已在联邦法院对以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提起诉讼，寻求根据《ASIC法》第70条作出命令。
美国运通澳大利亚因涉嫌违反DDO规定遭ASIC起诉
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对美国运通澳大利亚有限公司（Amex）提起诉讼，指控其违反设计和分销义务（DDO）。案件涉及Amex与零售商David Jones联名发行的两款信用卡。
ASIC暂停Quantum Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Quantum Funds Management Limited（QFML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2023年10月15日。
ASIC 对五只基金管理公司营销行为提出关切
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在持续审查基金业绩与风险营销过程中，对五只基金的营销材料及四家责任实体的监督工作提出关切。截至2022年10月，这些基金管理资产约7.05亿澳元。
ASIC对MPG Funds Management发布临时停止令，涉及两只信托
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场认定（TMD）存在缺陷，对MPG Funds Management Limited（MPG）发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销两只信托。
ASIC暂停Brenex Investments的AFS牌照至2023年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Brenex Investments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年5月15日。
ASIC对无牌CFD交易员Mark Jennings处以10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对昆士兰州阳光海岸的Mark Jennings实施10年禁令，禁止其提供金融服务及从事金融服务业务。
ASIC 警示虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局报告增加
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发现有关虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局的报告有所增加。诈骗者利用保时捷 IPO 和 Care A2+ 的 pre-IPO 发行等名义，冒充澳大利亚公司推广虚假投资，这些公司与骗局无关。
ASIC 对 Finnia Income Limited 发出临时停止令，指其目标市场认定不合规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对 Finnia Income Ltd 的发行产品发布了临时停止令，原因是其目标市场认定（TMD）存在缺陷。
ASIC 取消 Woodsdale Corporation 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Woodsdale Corporation Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 220133）。
Moneta Markets 整合 ZuluTrade 跟单交易平台，强化社交交易服务
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Moneta Markets 在获得 ASIC 牌照并“登陆本土”后，宣布与 ZuluTrade 平台整合，以增强其社交交易服务。
ASIC确认财务顾问注册要求推迟六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认，将财务顾问注册要求的实施时间推迟六个月。原定于2022年10月开放的注册门户将不会如期开放，财务顾问现在需要在2023年7月1日前完成注册。
ASIC 警告诈骗者冒充 Registry 客户进行钓鱼攻击
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日收到报告，称诈骗者利用相似域名冒充 ASIC，通过电子邮件联系 Registry 客户，要求支付费用并提供个人信息以续订企业或公司名称。
Invast Global 收购 GMO-Z.com Trade UK，拓展英国市场
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布计划从日本互联网巨头 GMO Financial Holdings Inc. 手中收购 GMO-Z.com Trade UK Limited。
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