ASIC永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从事金融服务或信贷业务，因其不诚实使用董事职位并获刑。
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共 799 篇 · 第 27/40 页 · 更新于 2026年10月12日汇查查本页聚焦主体「ASIC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 799 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、人事行政、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：澳大利亚、Pty、AFS、CFD、CySEC、FSA。
ASIC 起诉 PayPal Australia 涉嫌不公平合同条款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对 PayPal Australia Pty Limited 提起诉讼，指控其与小型企业客户签订的标准格式合同中包含不公平的合同条款。
ASIC 瞄准 CFD 经纪商，强化设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布公告，称其正“瞄准”场外衍生品及其他高风险零售产品（即差价合约 CFD）的广泛分销。此前一项针对性审查发现，这些产品在满足设计与分销义务（DDO）方面仍有很大改进空间。
ASIC就未能回应困难通知起诉Westpac
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Westpac银行提起民事诉讼，指控其在2015年至2022年间未能依法在21天内回应229名客户的困难通知。
ASIC对Storehouse Residential Trust发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对K2 Asset Management Ltd推广的Storehouse Residential Trust发布了临时停止令。
ASIC暂停Australasian Capital的AFS牌照一年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Australasian Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期一年，至2024年8月25日。
VT Markets 任命 Heena Sharma 为中东及北非地区人力资源经理
零售外汇及差价合约经纪商 VT Markets 已任命 Heena Sharma 为中东及北非（MENA）地区人力资源经理。Heena Sharma 此前在 FXPrimus 担任人力资源经理三年，并曾助力该公司设立迪拜办事处。
ATFX与太平洋中国友好协会签署谅解备忘录 共推太平洋地区金融发展
AT Capital Group Limited（旗下国际品牌ATFX）近日与太平洋中国友好协会（PCFA）及汤加代表在汤加王国签署谅解备忘录，建立战略联盟。
ASIC冻结Your Financial Freedom及David Valvo资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前悉尼财务顾问David Valvo及其关联公司Your Financial Freedom Pty Ltd提起紧急诉讼。
Helio Lending 因虚假声称持有澳大利亚信贷牌照被判非定罪保证金
墨尔本加密货币贷款机构 Helio Lending Pty Ltd 因虚假声称持有澳大利亚信贷牌照（ACL），被法院判处非定罪保证金。该公司需在12个月内保持良好行为，并缴纳15000澳元保证金。
ASIC就设计与分销义务临时措施文书延期五年征求意见
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正就将其2021/784号设计与分销义务临时措施文书的有效期延长五年征求行业意见。该文书最初为期两年，旨在实施财政部宣布的措施，包括对分销商在报告期内未收到投诉时豁免向产品发行人报告的义务。
ASIC永久禁止Donald James Cuthbertson并取消Professional Wealth Management Services牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Donald James Cuthbertson提供任何金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体，并取消其公司Professional Wealth Management Service…
ASIC 延长外国金融服务提供商过渡期至2025年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年8月8日宣布，进一步延长针对外国金融服务提供商（FFSPs）的过渡性救济措施。原定于2024年3月31日到期的救济将延长12个月至2025年3月31日，同时推迟2020/199号基金的启动至…
ASIC警告将采取进一步行动打击市场不当行为，上半年民事罚款超1.09亿澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告市场参与者，未来几个月将继续采取强有力的针对性执法行动，以保护消费者和维护市场诚信。此前，ASIC的执法和监管更新显示，截至2023年6月30日的半年内，民事罚款超过1.091亿澳元，并取得了一系列…
Fortune Prime 聘请 BDSwiss 前员工 Hugo Cano 拓展西班牙及拉美市场
零售外汇及差价合约经纪商 Fortune Prime 在近期收购 ASIC 持牌的 GMT Markets 后，继续其国际扩张步伐，聘请常驻西班牙的高管 Hugo Cano 担任业务发展经理。
ASIC对Shartru Wealth Management施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Shartru Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了额外条件。
ASIC对Vanguard Investments Australia提起绿色washing诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Vanguard Investments Australia提起民事处罚诉讼，指控其在ESG排除性筛选方面存在误导性行为。
Jeffrey Triganza 加入 Vantage Markets 澳大利亚 担任市场分析主管
多资产差价合约经纪商 Vantage Markets 宣布任命 Jeffrey Triganza 为澳大利亚市场分析主管。Triganza 拥有超过15年交易和市场分析经验，曾在汤森路透工作11年，并担任过 Goldmate Group …
CMC Markets Connect 整合 Skale 企业级 CRM 与客户门户
CRM 专家 Skale 宣布将其企业级 CRM 和客户门户与 CMC Markets Connect 面向机构客户的多资产交易解决方案完成整合。
VT Markets 聘请 Accuindex 高管 Eslam Elshafay 负责中东及北非业务
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 VT Markets 宣布，已聘请 Eslam Elshafay 担任中东及北非（MENA）地区运营经理，常驻迪拜。
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