ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款，因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照的六项一般义务。
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共 245 篇 · 第 7/13 页 · 更新于 2026年09月08日汇查查本页聚焦主体「AFS」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 245 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：ASIC、澳大利亚、Pty、LTD、AFCA、CSLR。
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。
ASIC提醒财务顾问：注册义务已生效，未注册提供建议将违法
自2024年2月16日注册要求生效以来，大多数财务顾问（即相关提供者）已在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）完成注册，可合法向零售客户提供相关金融产品的个人建议。
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC申请法院清盘CFDs经纪商Prospero Markets
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请清盘零售场外衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd。此前，澳大利亚联邦警察的Operation Avarus-Nightwolf行动导致Prospero Marke…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。
ASIC敦促AFS持牌人尽快注册财务顾问，截止日期延至2月16日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人注册其财务顾问。截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的财务顾问未注册。
ASIC暂停Prospero Markets的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停Prospero Markets的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期从2023年12月20日至2024年2月28日。
ASIC接受EverBlu Capital承诺：申请取消AFS牌照，Blumenthal五年禁入金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受EverBlu Capital及其董事Adam Blumenthal的法院可执行承诺。Blumenthal承诺五年内不涉足金融服务，EverBlu将停止向新客户提供金融服务并在八周内申请取消其澳大…
ASIC 取消 Remi Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC暂停Suetonius Wealth Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停悉尼金融服务提供商Suetonius Wealth Management Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC暂停First City的AFS牌照，因未提交财报
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停First City Corporate Advisory Services Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。
ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。
AFS 常见问题
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