香港证监会谴责Mason Securities并罚款360万港元 涉反洗钱违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Mason Securities Limited（前称GuocoCapital Limited）作出谴责并处以360万港元罚款，因其在2014至2016年间违反反洗钱及反恐融资监管规定，包括未确保客户身份认证即批准开户，以及未能识别第三方存款。
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共 616 篇 · 第 27/31 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「香港」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 616 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、业绩数据、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：SFC、中国、亚太、美国、Securities、新加坡。
Marex 获 ASIC 批准在悉尼设立澳大利亚办事处
全球大宗商品经纪商 Marex 已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的监管批准，将在悉尼开设并运营办事处。该办事处将由 Marex Solutions 亚太区销售主管 Nick Burke 领导，初期为本地客户提供场外衍生品以对冲大…
乐天证券香港将对休眠账户收取行政费
在线经纪商乐天证券香港（Rakuten Securities Hong Kong）近日向客户发出通知，宣布自2022年1月1日起对不活跃账户收取年度行政费。
香港证监会向17个社交媒体唱高散货骗局相关交易账户发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向 Emperor Securities Limited 及 Get Nice Securities Limited 发出限制通知书，禁止两家经纪商处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的17个交易账户…
乐天证券将停止接受10只美股的新买入订单
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）已通知客户，自2021年12月3日起，将停止接受10只美国上市公司股票的新买入订单。
瑞银香港因反洗钱违规被香港金管局罚款900万港元
香港金融管理局（HKMA）对瑞银集团香港分行（UBSHK）处以900万港元罚款，因其违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的四个指定条款。调查发现，该行未能对5,726名客户进行定期审查，并在可疑交易报告提交后8至31个月才完成客户尽职调…
MarketAxess将埃及、香港和塞尔维亚纳入新兴市场本地债券交易
固定收益电子交易平台运营商MarketAxess Holdings Inc（纳斯达克代码：MKTX）宣布，已将埃及（EGP）、香港（HKD）和塞尔维亚（RSD）纳入其新兴市场本地债券交易服务。
LME沉痛悼念前主席Brian Bender爵士
伦敦金属交易所（LME）宣布，其前主席Brian Bender爵士逝世。Brian爵士于2010年至2019年担任LME主席，期间引领交易所度过了被香港交易所集团收购前后的关键转型期。
英国央行与中国人民银行续签英镑/人民币货币互换协议
英国央行与中国人民银行于2021年11月12日宣布，双方已签署协议，将现有的英镑/人民币货币互换协议续签五年。互换额度最大规模保持不变，仍为3500亿元人民币。
香港金管局推出反洗钱合规科技实验室 聚焦网络分析打击欺诈
香港金融管理局（HKMA）今日宣布，与数码港合作、德勤支持，推出反洗钱（AML）合规科技实验室（AMLab），以进一步推动“金融科技2025”策略下的合规科技应用。
渣打银行2021年第三季度金融市场收入增长11%
渣打银行（Standard Chartered Plc）2021年第三季度业绩稳健，金融市场收入同比增长11%。宏观交易收入增长4%，信贷市场收入增长13%，结构性金融收入大幅增长54%。
Monex确认TradeStation准备在美国筹集资金
在线交易公司Monex Group, Inc. (TYO:8698)今日发布截至2021年9月的季度财务报告。报告显示，其美国业务TradeStation通过成功的业务战略转型，包括品牌重塑、佣金策略和产品计划扩展，扩大了客户基础。
香港证监会终身禁止前渣打客户经理刘天佑重投业界
香港证监会终身禁止前渣打银行（香港）客户经理刘天佑重投业界。刘天佑因2018年贿赂同事及2020年向证监会提供虚假信息被定罪，证监会认为其并非获发牌进行受规管活动的适当人选。
老虎证券获香港证监会批准收购Ocean Joy Securities
在线券商UP Fintech Holding Limited（纳斯达克：TIGR），即老虎证券，于2021年10月26日宣布，已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的批准，以完成对Ocean Joy Securities Limit…
盛宝市场获香港证监会第4类及第9类牌照，拓展资产及财富管理业务
盛宝资本 markets 香港有限公司（Saxo Markets）宣布已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）牌照。
港交所将于11月1日推出证券市场“停牌开关”
香港交易所（HKEX）在成功推出Orion中央网关-证券市场（OCG-C）并获得相关监管批准后，宣布将于2021年11月1日推出新的风险管理服务——“停牌开关”（Kill Switch），供交易所参与者（EPs）选择订阅。
币安将停止向南非用户提供期权和杠杆代币
加密货币交易所币安宣布调整南非业务，将停止向南非用户提供期权和杠杆代币产品。南非用户即日起无法开设新仓位，需在90天内平仓，2022年1月6日后未平仓位将被自动关闭。
CLSA Premium 变更香港主要营业地点
香港外汇经纪商 CLSA Premium Ltd（原 KVB Kunlun）宣布变更香港总部及主要营业地点，自2021年10月1日起生效。新地址为香港金钟道88号太古广场一座8楼804室。
多边央行数字货币桥mBridge项目研究显示多项优势
香港金融管理局与泰国央行、中国人民银行数字货币研究所、阿联酋央行及国际清算银行创新枢纽香港中心联合发布《从Inthanon-LionRock到mBridge：构建多边央行数字货币平台促进国际支付》报告，公布多边央行数字货币桥（mBridg…
CFTC诉前汇丰高管案延伸至香港，被告寻求取证协助
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前汇丰高管Christophe Rivoire提起的市场操纵诉讼已延伸至香港。Rivoire正寻求香港司法机构协助，以获取非当事方Stephan Tsang的证人证词。
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